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28. Mai 2019 Finanzdienstleistungsagentur NOMURA In Bezug auf Verwaltungsverfahren gegen Co., Ltd. und Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (Hauptsitz: Chuo-ku, Tokio, Unternehmensnummer 7010001034881) (im Folgenden als „Nomura hd“ bezeichnet) und dem Prüfungsausschuss von Nomura hd bezüglich des Berichts, der gemäß den Bestimmungen von Artikel 57 erforderlich ist. 23 des Finanzinstrumente- und Börsengesetzes Als Ergebnis der Überprüfung auf der Grundlage der Untersuchungsergebnisse des Sonderermittlungsteams durch externe Experten unter dem Dach (im Folgenden als „interne Untersuchungsergebnisse“ bezeichnet) usw., Nomura hd and NOMURA Co., Ltd. (Hauptsitz: Chuo-ku, Tokio, Unternehmensnummer 6010001074037) (im Folgenden „ NOMURA “. ) wurden ernsthafte Probleme beobachtet. 1. NOMURA (1) Situation, in der anerkannt wird, dass das Geschäftsmanagementsystem in Bezug auf das Informationsmanagement nicht ausreichend ist 5. März 2019, NOMURA Der Chefstratege der Marktstrategieforschungsabteilung ist Mitglied der „Round-Table-Konferenz zur Marktstruktur usw.“ der Tokyo Stock Exchange, Inc. (im Folgenden als „TSE“ bezeichnet) in Bezug auf die Überprüfung des Marktes besprochenen Geschäftsbereichen Informationen dahingehend eingeholt, dass davon ausgegangen wird, dass die Kriterien für die Benennung und den Ausstieg aus hochrangigen Märkten voraussichtlich bei einer Marktkapitalisierung von 25 Milliarden Yen oder mehr festgelegt werden (Informationen zum Status der Gegenleistung") . Der Stratege sagte am selben Tag und am 6. des nächsten Tages: NOMURA Informationen über den Stand der Gespräche an der Tokyo Stock Exchange bezüglich der Marktstruktur an zwei Handelsvertreter von Nomura International (Hong Kong) Limited (im Folgenden als „nihk“ bezeichnet), einer ausländischen Tochtergesellschaft von Nomura HD, und einem externen Fondsmanager kommuniziert. Von den informierten Außendienstmitarbeitern haben 7 Außendienstmitarbeiter (davon einer ein nihk-Außendienstmitarbeiter) mindestens 33 externen institutionellen Investoren Auskunft über den Stand der Gespräche bei der TSE zur Marktstruktur gegeben . Darüber hinaus hat der Stratege Informations-E-Mails an eine große Zahl externer institutioneller Investoren versandt, darunter der Satz: „Die Schwelle von 25 Milliarden Yen ist plötzlich aufgetaucht.“ Die Reihe der vom Mitglied ergriffenen Maßnahmen wird als bezeichnet "Verhalten"). Obwohl diese Handlung nicht gegen Gesetze und Vorschriften verstößt, stellt sie eine Handlung dar, mit der nur bestimmte Kunden angeworben werden, indem ihnen Informationen über den Stand der Diskussionen bei der TSE bezüglich der Marktstruktur bereitgestellt werden. Es wird anerkannt, dass dies eine Handlung ist, die erheblichen Schaden anrichten kann die Glaubwürdigkeit der Sexualität. (a) es gab keine Vorschriften, um das Verhalten angemessen zu regeln; als Mitarbeiter einer Wertpapierfirma sind sie sich der wichtigen Rolle einer Wertpapierfirma bei der Gewährleistung von Fairness und Unparteilichkeit auf dem Markt nicht ausreichend bewusst und (c) die unangemessene Bestimmung von Informationen an externe institutionelle Anleger wurde in Bezug auf Prüfungs- und Überwachungssysteme nicht ordnungsgemäß eingerichtet, um dies zu verhindern Da uns diese Umstände nicht bekannt waren, NOMURA Es wird anerkannt, dass das Managementteam das Informationsmanagementsystem nicht ausreichend effektiv verwaltet und beaufsichtigt hat und dass das Geschäftsmanagementsystem nicht ausreichend war. (2) Unzureichende Verbesserungen des Geschäftsbetriebs aufgrund früherer behördlicher Anordnungen NOMURA Ähnlichkeit mit dem Kapitalerhöhungs-Insiderfall 2012, der eine behördliche Verfügung erhalten hat. Aufgrund der Verwaltungsverfügung, NOMURA Obwohl das Unternehmen sein internes Kontrollsystem, einschließlich des Informationsmanagements, überprüft und daran gearbeitet hat, die Berufsethik der Mitarbeiter zu stärken und sicherzustellen, (a) wurde in einer von Nomura HD durchgeführten Mitarbeiterumfrage festgestellt, dass sich die Compliance auf die Einhaltung von Gesetzen und Gesetzen beschränkte Vorschriften, und dass dieses Gesetz In Anbetracht der Tatsache, dass es einige Meinungen gibt, die bewerten, dass es kein Problem gibt, aber es bestätigt wurde, wird anerkannt, dass das gründliche Bewusstsein für Compliance bei allen Mitarbeitern unzureichend ist und dass die Verbesserung von Geschäftsbetrieb nicht ausreichend ist. Wie oben erwähnt, NOMURA Da das betriebswirtschaftliche System und das interne Kontrollsystem nicht ausreichen, ist es nach den Vorschriften des § 51 des Finanzinstrumente- und Börsengesetzes Voraussetzung, wenn es möglich ist, notwendige Maßnahmen zur Verbesserung des Geschäftsbetriebes anzuordnen des Geschäftsbetriebs, wenn dies im öffentlichen Interesse oder zum Schutz der Anleger erforderlich und angemessen ist. 2. Nomura hd Der Vorstand von Nomura hd beschloss, geeignete Schritte zu unternehmen, um die Probleme anzugehen, an denen die Gruppe zusammenarbeiten sollte, wie z. B. die Überprüfung des Informationsmanagementsystems und die Stärkung und Durchsetzung der Berufsethik der Mitarbeiter auf der Grundlage der daraus gezogenen Lehren der Insiderfall Kapitalerhöhung 2012. Die Geschäftsführungsfunktion des Konzerns hätte ausgeübt werden sollen, war aber nicht ausreichend. Die Konzernleitung der Nomura hd ist, wie oben erwähnt, nicht ausreichend und wird angesichts des Standes der Geschäftstätigkeit der Designated Parent Company als unter die Voraussetzungen für den Fall der Bestellmöglichkeit eingestuft Zweite. Von oben, heute NOMURA und Nomura HD wurden die folgenden administrativen Maßnahmen ergriffen. 1. NOMURA Eine Geschäftsverbesserungsverfügung gemäß Artikel 51 des Finanzinstrumente- und Börsengesetzes gegen das Unternehmen Um einen soliden und angemessenen Geschäftsbetrieb zu gewährleisten, ist Folgendes umzusetzen. (1) Klärung der Verantwortlichkeit, einschließlich der der Geschäftsleitung, auf der Grundlage dieser Verwaltungsverfügung. (2) Als Reaktion auf die Empfehlungen im internen Untersuchungsbericht NOMURA Und formulieren und übermitteln Sie einen detaillierten Verbesserungsplan für die von Nomura hd formulierten Maßnahmen zur Vorbeugung von Rückfällen. Stellen Sie außerdem die Umsetzung und Einrichtung von Maßnahmen zur Wiederholungsprävention auf der Grundlage des Verbesserungsplans sicher. (3) Berichten Sie regelmäßig über den Stand der Umsetzung von Maßnahmen zur Rückfallprävention. (4) Überprüfen Sie regelmäßig die Wirksamkeit von Maßnahmen zur Rückfallprävention und berichten Sie über die Überprüfungsergebnisse. Wenn sich als Ergebnis der Überprüfung herausstellt, dass Elemente unzureichend sind, müssen der Grund und die Verbesserungsrichtlinie gemeldet werden. (5) In Bezug auf (1) bis (4) oben ist die Frist für den ersten Bericht der 4. Juni 2019 (Dienstag) und wird gemeinsam mit Nomura hd eingereicht. Danach beträgt die Frist 15 Tage nach Quartalsende. Unabhängig von der oben genannten Frist sind Berichte nach Bedarf einzureichen. 2. Nomura HD erteilte Anordnung zur Geschäftsverbesserung gemäß Artikel 57-19, Absatz 1 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen NOMURA Um einen soliden und angemessenen Geschäftsbetrieb zu gewährleisten, wird Folgendes umgesetzt. (1) Klärung der Verantwortlichkeit, einschließlich der der Geschäftsleitung, auf der Grundlage dieser Verwaltungsverfügung. (2) Nomura-HD und NOMURA Formulieren und übermitteln Sie einen detaillierten Verbesserungsplan für die von formulierten Rezidivpräventionsmaßnahmen. Stellen Sie außerdem die Umsetzung und Einrichtung von Maßnahmen zur Wiederholungsprävention auf der Grundlage des Verbesserungsplans sicher. (3) Berichten Sie regelmäßig über den Stand der Umsetzung von Maßnahmen zur Rückfallprävention. (4) Überprüfen Sie regelmäßig die Wirksamkeit von Maßnahmen zur Rückfallprävention und berichten Sie über die Überprüfungsergebnisse. Wenn sich als Ergebnis der Überprüfung herausstellt, dass Elemente unzureichend sind, müssen der Grund und die Verbesserungsrichtlinie gemeldet werden. (5) In Bezug auf (1) bis (4) oben ist die Frist für den ersten Bericht der 4. Juni 2019 (Dienstag), NOMURA gemeinsam eingereicht werden Danach beträgt die Frist 15 Tage nach Quartalsende. Unabhängig von der oben genannten Frist sind Berichte nach Bedarf einzureichen.