Offenlegungsdetails -

Financial Services Agency

Jahr 2000Von der Regierung reguliert

Financial Services Agency (FSA) überwacht alle Finanzdienstleister, einschließlich Broker, in Japan. Das ultimative Ziel der japanischen FSA ist es, das Finanzsystem des Landes aufrechtzuerhalten und seine Stabilität zu gewährleisten. Es ist auch für den Schutz von Wertpapierinvestoren, Versicherungsnehmern und Einlegern verantwortlich. Es erreicht seine Ziele auf verschiedene Weise, einschließlich Planung und Politikgestaltung, Beaufsichtigung von Finanzdienstleistern, Überwachung von Wertpapiergeschäften und Inspektion von Finanzinstituten im privaten Sektor. Bei der Gründung der FSA handelte es sich lediglich um eine Verwaltungsbehörde. Seine Zuständigkeiten wurden jedoch im Jahr 2001 erweitert, als es der externe Vertreter des Kabinetts von Japan wurde. Es übernahm die Verantwortung des Ausschusses für Finanzrekonstruktion und übernahm auch die Verantwortung für gescheiterte Finanzinstitute. Heute ist die FSA Japan dem japanischen Finanzminister gegenüber rechenschaftspflichtig und verfügt über ein weites Verantwortungsspektrum.

Broker offenlegen

Warning Geschäftsanpassung

MONEX

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
Offenlegungszeit 2004-06-25
Grund der Bestrafung Handlungen, bei denen die Identitätsüberprüfung für Transaktionen, bei denen der Verdacht auf Identitätsdiebstahl besteht, nicht durchgeführt wird

Offenlegungsdetails

Verwaltungsverfahren gegen Monex, Inc.

25. Juni 2004 Financial Services Agency Administrative Maßnahmen gegen Monex, Inc. 1. Als Ergebnis der Inspektion von Monex, Inc. durch die Securities and Exchange Surveillance Commission wurden die folgenden Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften festgestellt und eine Empfehlung für behördliche Maßnahmen ausgesprochen (öffnet in einem neuen Fenster am 17. Juni 2004). . ○ Handlungen der Nichtüberprüfung der Identität von Transaktionen mit Verdacht auf Identitätsdiebstahl Trotz des Verdachts, dass der Auftraggeber des Auftrags vorgibt, die Person im Namen der Transaktion zu sein, wurde der Auftrag ohne Überprüfung der Identität angenommen und ausgeführt. Die oben genannten Handlungen gelten als „Verdacht, dass die andere Partei der Transaktion vorgibt, die Person im Namen der Transaktion oder der Vertreter usw. zu sein. Es fällt unter die Handlung, die Identität von Kunden bei der Durchführung solcher Transaktionen nicht zu überprüfen , und wird als Verstoß gegen Artikel 3 Absatz 1 des Gesetzes über die Identitätsprüfung usw. von Kunden usw. von Finanzinstituten usw. angesehen. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen Monex, Inc. auf der Grundlage der Bestimmungen von Artikel 9 des Gesetzes über die Überprüfung der Kundenidentität durch Finanzinstitute usw. ergriffen. (1) Abstellungsanordnung ○ Behebung des Verstoßes ○ Klärung der Verantwortlichkeit ○ Gründliche Sensibilisierung für Rechtstreue bei Organen und Mitarbeitern ○ Einrichtung eines Kundenmanagementsystems einschließlich gründlicher Identitätsprüfung und Sicherstellung seiner Wirksamkeit Zu 1), Bericht über den Stand der bis zum 23. Juli 2004 antworten und für das nächste Jahr alle drei Monate über die Extraktion verdächtiger Konten und den Stand der Umsetzung von Maßnahmen gegen sie berichten.

Orginal ansehen

Anhang

Screenshot der Quelle 1

Mehr aufsichtsrechtliche Offenlegungen

Danger

2022-01-01

INVESTOREN-ALARMLISTE