Financial Services Agency

7. Juni 2006 Financial Services Agency (Finanzdienstleistungsbehörde) In Bezug auf Verwaltungsverfahren gegen Monex, Inc. Als Ergebnis einer Inspektion durch die Securities and Exchange Surveillance Commission wurde festgestellt, dass Monex, Inc. gegen Gesetze und Vorschriften verstoßen hat, und es wurden Verwaltungsverfahren beantragt gemacht (öffnet in einem neuen Fenster am 31. Mai 2006). 1. Unzureichendes Management des Kundenwertpapierhandels usw. zur Verhinderung unfairen Handels In solchen Fällen wurde kein System eingerichtet, um den Kunden als Insider des börsennotierten Unternehmens usw. zu registrieren. (2) Die für die Verwaltung des Insiderregistrierungssystems in der Rechtsabteilung zuständige Person hat die Insiderregistrierungsverfahren für Kunden, die für börsennotierte Unternehmen usw. in Bezug auf ihre Aufgaben arbeiten, nicht abgeschlossen. Infolgedessen arbeiten sie in einer Situation, in der es viele Lücken bei der Insiderregistrierung von Kunden gibt, die mit Unternehmen wie börsennotierten Unternehmen usw. verbunden sind unter Bedingungen arbeiten, die nicht ausreichen, um fairen Handel zu verhindern. Die oben genannten Handlungen, die von der Gesellschaft und ihren Mitarbeitern durchgeführt werden, gelten als „Handel mit Wertpapieren von Kunden“ im Sinne von Artikel 10(4) der Cabinet Office Ordinance on Act Regulations, etc. of Securities Companies auf der Grundlage von Artikel 43(2) des des Securities and Exchange Act. Es wird anerkannt, dass es unter den Akt des Betreibens eines Unternehmens fällt, das unter „eine Situation fällt, in der der Managementstatus usw. als unzureichend angesehen wird, um unlautere Transaktionen im Zusammenhang mit Unternehmensinformationen zu verhindern“. 2. Unzureichende Verwaltung des elektronischen Informationsverarbeitungssystems für das Wertpapiergeschäft Es gab ein Problem, bei dem die Handelspreise für einige der auf dem Markt befindlichen Aktien falsch berechnet wurden, was darauf zurückzuführen war, dass notwendige Programmkorrekturen nicht vorgenommen wurden. (2) Da in unserem Unternehmen am 12. Oktober 2005 viele Systemausfälle aufgetreten sind, wurden wir von der Behörde beauftragt, über die Ursachen von Ausfällen und Maßnahmen zur Verhinderung eines erneuten Auftretens zu berichten.Ein Bericht wurde der FSA zur Einrichtung eines Systems vorgelegt das Ausmaß der Auswirkungen externer Systemänderungen zu erfassen, ohne diese zu übersehen, und gründlich abzuklären, ob Systemänderungen erforderlich sind und ob es inhaltliche Probleme gibt. Der Fehler in (1) oben war auf fast die gleiche Ursache zurückzuführen wie der Fehler, der am 29. August 2005 auftrat, weil das Ausmaß der Auswirkungen der Migration auf das neue System der JASDAQ-Börse nicht übersehen wurde Geschäft, der leitende Angestellte des Systemmanagers des Unternehmens hat das Programm des Unternehmenssystems in Übereinstimmung mit der Änderung des Handelssystems der Osaka Securities Exchange geändert Ich habe es versäumt, dies zu tun, obwohl ich es leicht hätte herausfinden können . Die oben genannten Handlungen, die von der Gesellschaft und ihren Mitarbeitern durchgeführt werden, sind gemäß Artikel 10, Punkt 11 der Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations usw. von Wertpapiergesellschaften auf der Grundlage von Artikel 43, Punkt 2 des Wertpapier- und Börsengesetzes verboten es fällt unter die Handlung des Betreibens eines Unternehmens, das unter „eine Situation fällt, in der die Verwaltung der Verarbeitungsorganisation als unzureichend angesehen wird“. Auf der Grundlage des oben Gesagten wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen das Unternehmen ergriffen. ○ Geschäftsverbesserungsauftrag (1) Ermitteln Sie die Ursache für den großflächigen Wegfall der Insiderregistrierung, klären Sie die Probleme in der Führung und Durchführung der Insiderregistrierungsarbeit in Ihrem Unternehmen und überprüfen Sie die Registrierungsarbeit. Konkrete wirksame Verbesserungsmaßnahmen formulieren und umsetzen, einschließlich der Entwicklung von Systemen. (2) Der Systemausfall, der am 27. Februar dieses Jahres auftrat, wurde durch fast die gleiche Ursache wie der Systemausfall im August letzten Jahres verursacht, aber die den Behörden am 28. Dezember letzten Jahres gemeldeten Maßnahmen zur Verhinderung eines erneuten Auftretens sind voll wirksam. Untersuchen Sie die Ursache des Ausfalls und Einrichtung eines effektiven Systemverwaltungssystems, einschließlich der Überprüfung von Maßnahmen zur Verhinderung eines erneuten Auftretens. (3) Klarstellung der Verantwortung des Managements, einschließlich des Managements, für das Eintreten der vorstehenden Punkte (1) und (2). (4) Sensibilisierung für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften bei leitenden Angestellten und Mitarbeitern und Durchführung von Schulungen, die für einen ordnungsgemäßen Geschäftsbetrieb erforderlich sind. (5) Schriftlicher Bericht bis 7. Juli 2006 über den Stand der Antworten zu (1) bis (4) oben. (Anmerkung 1. Beschreiben Sie bitte zu vorstehendem (1) insbesondere die Hintergründe der Einführung des neuen Insiderregistrierungssystems zum Zeitpunkt der Verschmelzung und wie die Geschäftsführung an der Einführung beteiligt war und Entscheidungen getroffen hat. 2. Überprüfen Sie zu (2) oben die Wirksamkeit des Prüfsystems für Systeme, deren Betrieb und Verwaltung ausgelagert sind, und entwickeln Sie das erforderliche System.