Offenlegungsdetails -

British Virgin Islands Financial Services Commission

Jahr 2000Von der Regierung reguliert

Mit der Verabschiedung des Financial Services Commission Act im Dezember 2001 wurde die British Virgin Islands Financial Services Commission (FSC) als autonome Regulierungsbehörde eingesetzt, die für die Genehmigung, Regulierung und Überwachung aller Finanzdienstleistungen innerhalb und außerhalb des BVI zuständig ist, einschließlich Versicherungen. Bank-, Treuhand-, Treuhand-, Management-, Investment- und Insolvenzdienstleistungen sowie die Registrierung von Unternehmen, Kommanditgesellschaften und geistigem Eigentum. Seit 2002 hat FSC die Verantwortung für Funktionen übernommen, die zuvor von der Regierung über die Finanzdienstleistungsabteilung wahrgenommen wurden. FSC ist als Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen auch dafür verantwortlich, das Verständnis der Öffentlichkeit für das Finanzsystem und seine Produkte zu fördern, den Umfang regulierter Aktivitäten zu überwachen, Finanzkriminalität zu reduzieren und Marktmissbrauch zu verhindern.

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Danger Nicht autorisiert

Charles Schwab

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
Offenlegungszeit 2022-06-27
Grund der Bestrafung eine gefälschte Investmentgeschäftslizenz in Umlauf bringt und fälschlicherweise vorgibt, auf den Britischen Jungferninseln autorisiert und lizenziert zu sein, um Investmentgeschäfte zu tätigen, indem er als eine von der FSC lizenzierte und regulierte Einheit mit Investitionen handelt

Offenlegungsdetails

Öffentliche Erklärung 7 von 2022 - AMERITRADE INVESTMENT LIMITED

Öffentliche Erklärung 7 von 2022 – AMERITRADE INVESTMENT LIMITED Öffentliche Erklärungen Tortola, Britische Jungferninseln – 27. Juni 2022 – Die Financial Services Commission der Britischen Jungferninseln (die „FSC“) hält es für notwendig, diese öffentliche Erklärung abzugeben, um die Kunden zu schützen, Gläubiger oder Personen, die von AMERITRADE INVESTMENT LIMITED möglicherweise aufgefordert wurden, Geschäfte zu tätigen, und die allgemeine Öffentlichkeit darauf aufmerksam zu machen, dass das Unternehmen niemals vom FSC lizenziert oder reguliert wurde, um Finanzdienstleistungsgeschäfte jeglicher Art zu tätigen. Die Einzelheiten sind: AMERITRADE INVESTMENT LIMITED bringt eine gefälschte Investmentgeschäftslizenz in Umlauf und gibt fälschlicherweise vor, auf den Britischen Jungferninseln autorisiert und lizenziert zu sein, um Investmentgeschäfte zu tätigen, indem sie als vom FSC lizenzierte und regulierte Einheit mit Investitionen handelt. Der FSC informiert hiermit die Öffentlichkeit, dass AMERITRADE INVESTMENT LIMITED nicht lizenziert oder reguliert wurde, um Investmentgeschäfte oder Finanzdienstleistungsgeschäfte in oder aus dem Territorium zu betreiben. Mitgliedern der Öffentlichkeit wird geraten, äußerste Vorsicht walten zu lassen, wenn sie zu irgendeinem Zeitpunkt aufgefordert werden, Geschäfte mit AMERITRADE INVESTMENT LIMITED zu tätigen. Die Öffentlichkeit wird aufgefordert, dem FSC alle relevanten Informationen über alle fragwürdigen Unternehmen, die angeblich in oder von innerhalb des Territoriums aus tätig sind, und über alle unzulässigen Aktivitäten, die von solchen Unternehmen begangen werden, zur Verfügung zu stellen. Der FSC hat diese öffentliche Erklärung gemäß Abschnitt 37A des Financial Services Commission Act von 2001 herausgegeben.

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Anhang

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