National Futures Association

zur sofortigen Veröffentlichung am 06. september 2022 für weitere informationen kontaktieren sie: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa bestellt firma in dänemark Direct Hedge dänemark fondsmaeglerselskab soll am 6. september in chicago eine strafe von $70.000 zahlen – nfa hat angeordnet Direct Hedge dänemark fondsmaeglerselskab as ( Direct Hedge ) eine Geldstrafe von 70.000 Dollar zu zahlen. Direct Hedge ist ein registrierter Introducing Broker und zugelassenes Swap-Unternehmensmitglied der nfa mit Sitz in Hellerup, Dänemark. die entscheidung eines nfA-anhörungsgremiums basiert auf einer beschwerde des nfA-Geschäftsverhaltensausschusses und einem von dieser vorgelegten einigungsangebot Direct Hedge , in der das Unternehmen die in der Beschwerde erhobenen Vorwürfe weder einräumte noch bestritt. die Beschwerde behauptete dies Direct Hedge Versäumte es, die erforderlichen Kommunikationsaufzeichnungen zu führen, was einen Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regel 2-10(a) darstellt, und es versäumte, eine Person als einen ap- und nfa-Mitarbeiter zu registrieren, was einen Verstoß gegen die nfa-Verordnung 301(b) darstellt. die Beschwerde behauptete dies weiter Direct Hedge es versäumt hat, das Unternehmen und seine Mitarbeiter sorgfältig zu beaufsichtigen, was einen Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regel 2-9(a) darstellt. Das hat der Anhörungsausschuss in seiner Entscheidung festgestellt Direct Hedge gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-9(a) und 2-10(a) und die NFA-Verordnung 301(b) verstoßen. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.