National Futures Association

Pressemitteilungen 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | Weitere Jahre anzeigen Senden Sie dies per E-Mail an einen Freund zur sofortigen Veröffentlichung am 29. Juni 2021 Für weitere Informationen kontaktieren Sie: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa bestellt chicago, krank. Tauschhändler der Northern Trust Firma muss 999.000 Dollar Strafe zahlen 29. Juni, Chicago – NFA hat Chicago bestellt, krank. Tauschhändler (sd) der Northern Trust Gesellschaft ( Northern Trust ) eine Geldstrafe von 999.000 US-Dollar zu zahlen. Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot Northern Trust , in dem sie die Vorwürfe weder einräumte noch bestritt. die Beschwerde behauptete dies Northern Trust es versäumt hat, angemessene schriftliche Verfahren einzurichten, die geeignet sind, sicherzustellen, dass die Firma vor oder gleichzeitig mit dem Eingehen einer Swap-Transaktion eine schriftliche Dokumentation der Swap-Handelsbeziehungen mit Gegenparteien erstellt hat. die Beschwerde behauptete dies auch Northern Trust es versäumt hat, den Swap-Gegenparteien vor Abschluss einer Swap-Transaktion bestimmte wesentliche Offenlegungen zur Verfügung zu stellen, und es versäumt, einigen Gegenparteien die erforderlichen Mittel- und Tagesnoten vor dem Handel zur Verfügung zu stellen. die Beschwerde behauptete dies auch Northern Trust es versäumt hat, Verfahren zur Sicherstellung der Einhaltung der cftc-Geschäftsverhaltensstandards ausreichend zu implementieren und es versäumt, Verfahren einzurichten und umzusetzen, die angemessen für die Handhabung, Reaktion des Managements, Abhilfe, erneute Prüfung und Lösung von Nichteinhaltungsproblemen konzipiert sind. Schließlich behauptete die Beschwerde, dass Northern Trust es versäumt hat, ein angemessenes system zur sorgfältigen überwachung seiner sd-aktivitäten einzurichten und umzusetzen. das hat der bcc in seiner entscheidung festgestellt Northern Trust die angeblichen Regelverstöße begangen und geprüft Northern Trust 's jüngste Abhilfebemühungen bei der Annahme des Vergleichsangebots. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.