Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC rügt Yiu Choi und Yip Mou Lam und verhängt Geldstrafe gegen Yiu Choi und Yip Mou Lam, weil sie nach wiederholten Warnungen weiterhin falsche und irreführende Werbung veröffentlichen 25. November 2004 SFC gerügt BRIGHT International (Hongkong) Co., Ltd. (Yaocai) und Ye Maolin (männlich), und jeder wurde zur Zahlung einer Geldstrafe von 50.000 Yuan verurteilt. Die SFC behauptet, Yao Cai und Ye Jing hätten nach wiederholten Warnungen der Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) und der SFC immer noch falsche und irreführende Werbung veröffentlicht. Yip ist der Geschäftsführer von Yaocai (Anmerkung 1). Der SFC stellte fest, dass Bright Talent zwischen dem 17. März und dem 8. April 2003 in zwei Zeitungen 13 Anzeigen mit falschen und irreführenden Angaben veröffentlicht hatte. In den Anzeigen wurde fälschlicherweise angegeben, dass die Kunden von Bright Talent für die Abrechnung mit Bright Talent direkt an CCASS, eine Tochtergesellschaft von HKSCC, zahlen könnten. Alle diese Anzeigen wurden von Ye geschrieben. Nachdem die zuständigen Mitarbeiter auf die erste von Bright Talent veröffentlichte Anzeige aufmerksam geworden waren, informierten SFC und HKSCC Bright Bright und Yip unverzüglich darüber, dass die veröffentlichten Informationen falsch waren. CCASS akzeptiert keine Direktzahlungen von einzelnen Anlegern zur Abwicklung ihrer Geschäfte. CCASS fungiert nur als Einrichtungsanbieter für Maklerhäuser und Investoren, um die Abwicklung von Handelsgeschäften untereinander abzuwickeln. Abrechnungsgelder werden nicht direkt an CCASS gezahlt, und Maklerfirmen und Anleger sind selbst für die Überwachung ihrer Abrechnung verantwortlich. Ungeachtet der oben genannten Warnungen veranlasste Ye Bright Talent weiterhin, die irreführenden Aussagen zu veröffentlichen. Der SFC war daher der Ansicht, dass die fachliche Qualifikation von Yaocai und Yip in Frage gestellt worden war, und beschloss, einen Verweis zu erteilen und Geldstrafen zu verhängen. Herr Alan Linning, Exekutivdirektor des Regulatory Enforcement Department der Securities Regulatory Commission, sagte: „Ein Maklerunternehmen sollte in seinen Anzeigen keine falschen und irreführenden Informationen verbreiten. Jeder, der mit dem Management eines Maklerunternehmens zu tun hat, selbst wenn es so ist keine lizenzierte Person, Wenn die Umstände zeigen, dass er nicht geeignet und geeignet ist, die Position zu bekleiden, kann er sich der rechtlichen Verantwortung nicht entziehen, insbesondere wenn der Makler die Warnung der Aufsichtsbehörde vorsätzlich ignoriert, was die Schwere des Fehlverhaltens verschlimmert . Nach Prüfung der „Richtlinien für Disziplinarstrafen“ glauben wir, dass die öffentliche Rüge und Geldbußen die geeignetsten Strafen im Einklang mit den Umständen dieses Falls sind.“ , Typ 4 (Beratung zu Wertpapieren), Typ 6 (Beratung zu Unternehmensfinanzierung) und Typ 9 (Vermögensverwaltung) regulierte Aktivitäten lizenzierter Unternehmen. Yip ist kein lizenzierter Vertreter von Bright Talent, sondern Geschäftsführer von Bright Talent. Gemäss SFO kann der Geschäftsführer eines Wertpapierhauses auch dann disziplinarisch bestraft werden, wenn er keine konzessionierte Person ist. Yip ist nur zum Betrieb von Bright Futures and Commodities Limited als Verantwortlicher für regulierte Tätigkeiten nach Typ 2 (Handel mit Terminkontrakten), Typ 5 (Beratung zu Terminkontrakten) und Typ 9 (Vermögensverwaltung) zugelassen. Zuletzt aktualisiert am 01. August 2012