Securities and Futures Commission of Hong Kong

Wertpapieraufsichtskommission am BRIGHT International (Hong Kong) Limited und Chen Peng ermahnten und verhängten Bußgelder wegen Beihilfe zum nicht lizenzierten Handel und anderem Fehlverhalten am 24. Oktober 2005 BRIGHT International (Hong Kong) Limited und sein verantwortlicher Mitarbeiter Chen Peng (männlich) tadelten und verhängten Geldbußen in Höhe von 75.000 $ bzw. 60.000 $ wegen Beihilfe zu nicht lizenzierten Transaktionen und Veröffentlichung irreführender Informationen. Beaufsichtigen Sie nicht lizenzierte Kundendienstmitarbeiter. Dies ist die von der SFC ergriffene Maßnahme, nachdem sie eine Einigung mit Yaocai und Chen erzielt hatte (Anmerkung 1). Nach einer Untersuchung stellte die SFC fest, dass Chen Mingzhi einem nicht lizenzierten Mitarbeiter erlaubte, vom 4. Mai 2004 bis zum 6. August 2004 Wertpapierhandelsaktivitäten durchzuführen. Der Mitarbeiter und Chan wurden am 5. Mai 2005 von der SFC erfolgreich wegen unerlaubten Handels bzw. Beihilfe angeklagt (Anmerkung 2). Es wurde auch festgestellt, dass Chen irreführende Inhalte in einem Newsletter zugelassen hatte, der im Juni 2004 auf der Website von Bright Talent veröffentlicht werden sollte. Die Mitteilung besagte, dass eine der Aufgaben der Kundendienstmitarbeiter von Bright Talent darin bestand, Anlageanalysen bereitzustellen, und enthüllte, dass die betreffenden Kundendienstmitarbeiter Dienstleistungen erbrachten, die unter Typ 4 (Wertpapierberatung) regulierte Aktivitäten fielen, und zwar zum dritten Mal Sie waren ohne Lizenz. Chen war für die Zuweisung von Arbeiten an Kundendienstleiter verantwortlich, beaufsichtigte jedoch nicht deren Arbeit. Im Juli und August 2004 rieten die drei nicht lizenzierten Personen Kunden, die die Kundendienst-Hotline von Bright Talent anriefen, bestimmte Aktien zu kaufen. Nach sorgfältiger Untersuchung kam die SFC zu dem Schluss, dass Yiu Choi und Chan gegen Paragraph 4.3 und die allgemeinen Grundsätze 2, 3 und 7 des Verhaltenskodex für Personen verstoßen haben, die von der SFC lizenziert oder bei der SFC registriert sind, und dass ihre Eignung und Angemessenheit in Frage gestellt wurde. Bei der Festsetzung der Höhe der Bußgelder und Strafen berücksichtigte die SFC die Richtlinien zu Disziplinarstrafen (Anmerkung 3) und verschiedene Umstände des Falls, einschließlich der folgenden Tatsachen: Die SFC rügte und verhängte eine Geldstrafe von 50.000 Yuan (Anmerkung 4); Chen bekannte sich schuldig wegen Beihilfe zu nicht lizenzierten Aktivitäten angeklagt und vom Gericht mit einer Geldstrafe belegt; In einem internen Rundschreiben von Bright Talent vom September 2004 erinnerte Bright Talent nicht lizenzierte Mitarbeiter daran, keine regulierten Aktivitäten durchzuführen; Bright Talent installierte ein zusätzliches Aufzeichnungssystem, um die Telefongespräche aufzuzeichnen seiner Kundendienstmitarbeiter als Mittel zur Verbesserung seines internen Kontrollsystems und ernannte einen verantwortlichen Beamten zu ihrer Überwachung; und Bright Talent und Chan in der SFC arbeiteten während der Untersuchung und bei der Beilegung der Disziplinarmaßnahme mit der SFC in einem Vergleich zusammen. Die SFC ist der Ansicht, dass der Vergleich im Interesse der investierenden Öffentlichkeit und im öffentlichen Interesse liegt. Herr Alan Linning, Executive Director des Regulatory Enforcement Department der SFC, sagte: „Es ist eine Straftat, regulierte Aktivitäten ohne eine Lizenz der SFC durchzuführen. Lizenznehmer, die nicht lizenzierte Aktivitäten unterstützen und unterstützen, werden strafrechtlich verfolgt und mit Disziplinarmaßnahmen belegt. Darüber hinaus sollten Maklerfirmen daran denken sicherzustellen, dass ihre Mitarbeiter, die regulierten Tätigkeiten nachgehen, ordnungsgemäß lizenziert sind und dass ihre Veröffentlichungen keine falschen und irreführenden Informationen enthalten.“ Anmerkungen zum Ende des Herausgebers: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited ist lizenziert, um das Geschäft von Typ 1 (Handel mit Wertpapieren) regulierten Aktivitäten gemäß der Securities and Futures Ordinance auszuüben. Chen ist angeschlossen BRIGHT Ein zugelassener Vertreter und Verantwortlicher von International (Hong Kong) Limited und Bright Futures and Commodities Limited, der für die Ausübung von Typ 1 (Handel mit Wertpapieren) und Typ 2 (Handel mit Futures-Kontrakten) regulierten Aktivitäten zugelassen ist. 2. Einzelheiten entnehmen Sie bitte der Pressemitteilung des SFC vom 5. Mai 2005. 3. Im März 2003 gab die SFC die Richtlinien zu Disziplinarstrafen gemäß Abschnitt 199(1)(a) der Securities and Futures Ordinance heraus. Die Richtlinien sind unter „Legislative and Regulatory Handbook“ – „Regulatory Handbook“ – „Code, Guidelines and Circulars“ auf der SFC-Website zu finden. 4. Einzelheiten entnehmen Sie bitte der Pressemitteilung des SFC vom 25. November 2004. Zuletzt aktualisiert am 01. August 2012