Securities and Futures Commission of Hong Kong
Jahr 1989Von der Regierung reguliert
Die Securities and Futures Commission (SFC) ist eine unabhängige gesetzliche Einrichtung, die 1989 zur Regulierung der Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong gegründet wurde. SFC leitet seine Ermittlungs-, Abstellungs- und Disziplinarbefugnisse aus der Wertpapier- und Termingeschäftsordnung (SFO) und dem subsidiären Recht ab. SFC ist operativ unabhängig von der Regierung der Sonderverwaltungsregion Hongkong und wird hauptsächlich durch Transaktionsabgaben und Lizenzgebühren finanziert. Als Finanzaufsichtsbehörde an einem internationalen Finanzplatz ist SFC bestrebt, die Integrität und Solidität der Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong zum Wohle der Anleger und der Branche zu stärken und zu schützen.
Broker offenlegen
Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
- Offenlegungszeit 2014-07-29
- Strafbetrag $ 89,621.12 USD
- Grund der Bestrafung Veröffentlichen Sie eine Anzeige, die falsche und/oder irreführende Informationen enthält
Offenlegungsdetails
SFC ermahnt Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited und verhängt Geldbußen
SFC verurteilt BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. und am 29. Juli 2014 mit einer Geldstrafe belegt BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) wurde von der Securities and Futures Commission (SFC) gerügt und mit einer Geldstrafe von 700.000 US-Dollar belegt, weil sie die Veröffentlichung einer Anzeige mit falschen und/oder irreführenden Informationen zugelassen hatte (Anmerkung 1). Die Anzeige, die vom 27. August bis 14. September 2013 in vier Zeitungen und auf der Website von Bright Talent (www.bsgroup.com.hk) veröffentlicht wurde, erweckte falsche Eindrücke und ließ die Leute das glauben BRIGHT Das Goldgeschäft von Financial Group Limited (Glory Talent Group) wird reguliert, und Bright Talent Global Bullion Limited (Glory Talent Gold Industry) wird von der SFC reguliert. Tatsächlich ist das Goldgeschäft keine regulierte Aktivität im Rahmen des SFO, und Bright Gold ist von der SFC nicht zur Durchführung regulierter Aktivitäten lizenziert (Anmerkung 2). Bright Talent Group ist eine hundertprozentige Tochtergesellschaft der Bright Talent Group, die an der Börse von Hong Kong Limited notiert ist. Yaocai Gold ist auch eine hundertprozentige Tochtergesellschaft der Yaocai Group, die das Goldgeschäft betreibt. Der SFC ist der Ansicht, dass die Tauglichkeit und Eignung von Bright Talent als Lizenznehmer in Frage gestellt wurde. Bei der Festlegung der oben genannten Sanktion hat der SFC die Zusammenarbeit von Yao Cai bei der Lösung der Disziplinarmaßnahme mit dem SFC berücksichtigt. Schlussbemerkung: Bright Talent ist gemäß der Securities and Futures Ordinance lizenziert, um regulierte Aktivitäten nach Typ 1 (Wertpapierhandel), Typ 4 (Beratung zu Wertpapieren) und Typ 7 (Bereitstellung automatisierter Handelsdienstleistungen) durchzuführen. Die in der Werbung enthaltenen Informationen stellten keine falschen oder irreführenden Informationen dar, um zum Handel im Sinne der Marktmissbrauchsbestimmungen des SFO zu verleiten. Eine Erklärung zu Disziplinarmaßnahmen in Bezug auf die oben genannten Angelegenheiten ist auf der SFC-Website verfügbar. Zuletzt aktualisiert am 29. Juli 2014
Orginal ansehen
Anhang
Mehr aufsichtsrechtliche Offenlegungen
Warning
2011-10-11
Warning
2022-03-30
Warning
2021-02-01