Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC verurteilt Guosen Securities (HK) (Hongkong) Broker Limited wegen Verstoßes gegen Vorschriften und Geldbuße in Höhe von 2,8 Millionen US-Dollar am 21. Dezember 2022 von der Securities and Futures Commission (SFC) gerügt Guosen Securities (HK) (Hongkong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) wurde ebenfalls mit einer Geldstrafe von 2,8 Millionen Yuan belegt, weil Guosen bei der Handhabung von Kundenvermögen und der Bereitstellung von Kundenkontoauszügen gegen gesetzliche Vorschriften verstoßen hatte (Anmerkung 1). Die Untersuchung der SFC ergab, dass sich Guosen zwischen dem 1. Januar 2021 und dem 7. März 2021 auf die abgelaufenen ständigen Genehmigungen von 1.009 Kunden stützte, um ihre Wertpapiersicherheiten an ein bestimmtes Unternehmen erneut zu verpfänden, um eine Bank als Sicherheit zu erhalten. Die SFC stellte außerdem fest, dass Guosen zwischen Mai 2020 und November 2020 930 Kunden unvollständige und falsche Monatsauszüge übermittelte. Guosens Versäumnisse verstießen gegen die Vorschriften für Wertpapiere und Futures (Kundenwertpapiere) („Kundenwertpapierregeln“), die Wertpapier- und Termingeschäftregeln (Vertragsnotizen, Kontoauszüge und Quittungen) („Vertragsnotizenregeln“) und die Verhaltenskodex-Richtlinien“ ( Anmerkungen 2 und 3). Die SFC hat bei der Entscheidung über die oben genannten Disziplinarmaßnahmen alle relevanten Umstände berücksichtigt, darunter: Guosen ergriff Abhilfemaßnahmen für seine Verstöße gegen die Kundensicherheitsregeln und die Vertragsnotizregeln und hat die SFC proaktiv gemeldet; Die oben genannten Vorfälle scheinen Einzelfälle zu sein ; es gibt keine Beweise dafür, dass Guosens Regelverstöße zu Verlusten für Kunden geführt haben; und Guosen hat mit der SFC zusammengearbeitet, um die Bedenken der SFC auszuräumen, und seine Feststellungen und Disziplinarmaßnahmen akzeptiert. Schlussbemerkung: Guosen ist gemäß der Securities and Futures Ordinance lizenziert, um Typ 1 (Handel mit Wertpapieren), Typ 2 (Handel mit Terminkontrakten), Typ 4 (Beratung zu Wertpapieren) und Typ 5 (Handel mit Terminkontrakten) reguliert zu betreiben Aktivitäten. Verhaltenskodex für Personen, die von der Securities and Futures Commission lizenziert oder bei ihr registriert sind. Die Disziplinarmaßnahmenerklärung ist auf der SFC-Website verfügbar. Zuletzt aktualisiert am 21. Dezember 2022