Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. wurde von der Securities and Futures Commission wegen missbräuchlicher Handhabung von Kundenvermögen gerügt und mit einer Geldstrafe von 7,7 Millionen US-Dollar belegt. (RBC) 7,7 Millionen Yuan, mit der Begründung, dass Royal Canadians mit Kundenvermögen auf unangemessene Weise umgegangen sei, was gegen relevante regulatorische Bestimmungen verstoße (Anmerkung 1). Eine SFC-Untersuchung ergab, dass RBC es zwischen Januar 2018 und August 2020 bei 86 Gelegenheiten versäumt hatte, Kundengelder gemäß den Securities and Futures (Customer Money) Rules (Customer Money Rules) zu trennen, wobei einzelne Transaktionsbeträge zwischen 146 und 52 Millionen Dollar lagen. Die SFC stellte außerdem fest, dass RBC zwischen dem 3. Dezember 2012 und dem 26. März 2020 gegen die Securities and Futures (Client Securities) Rules (die Client Securities Rules) verstoßen hatte, ohne eine gültige ständige Vollmacht zu haben, um Wertpapiere von 65 Konten zu übertragen, die von Nicht-Profis gehalten werden Anlegerkunden an Hong Kong Futures Clearing Limited als Sicherheit. Die SFC berücksichtigte alle relevanten Umstände bei der Entscheidung, die oben genannten Disziplinarmaßnahmen zu verhängen, einschließlich: RBC ergriff Abhilfemaßnahmen für seine Verstöße gegen die Kundengeldregeln und die Kundensicherheitsregeln und meldete dies proaktiv der SFC; RBC kooperierte bei der Behandlung der Bedenken der SFC und akzeptierte die Feststellungen und Disziplinarmaßnahmen des SFC, und es gab keine Beweise dafür, dass Kunden infolge der Nichteinhaltung von RBC Verluste erlitten. Schlussbemerkung: RBC ist gemäß der Securities and Futures Ordinance für Typ 1 (Handel mit Wertpapieren), Typ 2 (Handel mit Terminkontrakten), Typ 4 (Beratung zu Wertpapieren) und Typ 5 (Handel mit Terminkontrakten) regulierte Aktivitäten zugelassen . Verhaltenskodex für Personen, die von der Securities and Futures Commission lizenziert oder bei ihr registriert sind. Siehe die Erklärung zu Disziplinarmaßnahmen für regulatorische Anforderungen. Die Disziplinarmaßnahmenerklärung ist auf der SFC-Website verfügbar. Zuletzt aktualisiert am 20. Juli 2022