Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 5. Februar 2013 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty No. 11303805241 Empfänger der Strafe: 永豐金證券股份有限公司 Einheitliche Nummer des gewinnorientierten Unternehmens: 23113343 Adresse: Name des Vertreters oder Managers: Zhu ○○ Adresse: Kurzzweck: Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 der Wertpapiere wurde eine Geldstrafe von 480.000 NT$ verhängt und Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes.锾. Sachverhalt: Am 20. und 21. Februar 2020 führten die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Börse bezeichnet) und die Securities Dealers Association der Republik China (im Folgenden als Securities Dealers Association bezeichnet) eine Veranstaltung durch Inspektion der strafbaren Person in der Dunbei-Filiale. Es wurde festgestellt, dass der Verkäufer Zhang ○○ (im Folgenden Zhang Yuan genannt) die volle Autorisierung des Kunden akzeptiert und es versäumt hatte, Bestellungen gemäß den Anweisungen des Kunden aufzugeben. Die oben genannten Mängel zeigten Es wurde festgestellt, dass die zu bestrafende Person ihren Aufsichts- und Führungspflichten nicht nachgekommen ist und das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt hat. Es wurde festgestellt, dass sie gegen Artikel 2 Absatz 2 und Artikel 37 Absatz 5 der Wertpapierhändlerverwaltung verstoßen hat Regeln. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 2 Absatz 2 der Verwaltungsregeln für Wertpapierhändler werden die Geschäfte von Wertpapierfirmen im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt; die gleichen Bestimmungen Gemäß Artikel 37 Absatz 5 der Geschäftsordnung ist es Wertpapierfirmen nicht gestattet, von Kunden nach eigenem Ermessen Beauftragungen hinsichtlich der Art, Menge, des Preises sowie des Kaufs oder Verkaufs von Wertpapieren anzunehmen. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes muss eine Wertpapierfirma, die das interne Kontrollsystem nicht umsetzt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ belegt werden mehr als 4,8 Millionen NT$. 2. Als die Börse und die Securities Dealers Association am 20. und 21. Februar 2012 eine Inspektion der Dunbei-Filiale der bestraften Person durchführten, stellten sie fest, dass die bestrafte Person die folgenden Mängel aufwies: (1) Mitglied Zhang am Ende Dezember 2077 Es verstößt gegen die Bestimmungen von Artikel 37, Absatz 5 der Securities Dealers Management Rules, indem es das Passwort des Kunden akzeptiert und auf elektronischem Wege Aufträge zur Anlage in US-Aktien, ausländische Anleihen und Fonds erteilt. (2) Mitglied Zhang hat es versäumt, Indian Bull Bonds gemäß den Anweisungen des Kunden zu kaufen, und hat stattdessen den Franklin Huamei Emerging Countries Fixed Income Fund gezeichnet, was gegen die Standardspezifikation ca-11210 des internen Kontrollsystems des Wertpapierunternehmens verstieß, den Handel anvertraute und Transaktionsvorgänge (42) Das exponierte Geschäftspersonal des Unternehmens darf nicht gegen die Bestimmungen von Artikel 18 der Regeln für die Führung von verantwortlichen Personen und Geschäftspersonal von Wertpapierfirmen verstoßen, wenn es von Kunden den Auftrag annimmt, Wertpapiere zu kaufen oder zu verkaufen oder sich an Wertpapiergeschäften zu beteiligen. 3. Die oben genannten Mängel deuten darauf hin, dass die disziplinarische Person ihren Aufsichts- und Managementpflichten nicht nachgekommen ist und das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt hat, was einen Verstoß gegen Artikel 2 Absatz 2 und Artikel 37 Absatz 5 des Securities Dealers Management darstellt Regeln und das Verhalten stehen im Einklang mit dem Wertpapier- und Börsengesetz. Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 legt fest, dass die Bestrafung wie beabsichtigt erfolgen soll. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: 永豐金證券股份有限公司 (Vertreter: Herr Zhu ○○) Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), Securities OTC Trading Center der Republik China (Agent: Herr Chen ○○), Securities Business Verband der Republik China (Vertreter: Herr Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Securities Dealers Management Group) Financial Supervisory Commission (Finanzregulierung). Kommission) Empfänger der Anordnung: Original und Kopie Ausstellungsdatum: China Dokumentennummer, ausgestellt am 5. Februar 113, Republik China: Financial Management Securities Nr. 11303805242 Zu bestrafende Person: Zhang ○○ Einheitliche Nummer des nationalen Personalausweises oder Staatsangehörigkeit des Ausländers und Aufenthaltserlaubnisnummer: weggelassen Adresse: weggelassen Betreff: Bestellung 永豐金證券股份有限公司 (im Weiteren bezeichnet als SinoPac Securities ) Stoppen Sie die Ausführung des Geschäfts der bestraften Person für 9 Monate und melden Sie den Ausführungsstatus innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe der Versammlung zur Überprüfung. Fakten: Am 20. und 21. Februar 2012 haben die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Börse bezeichnet) und die Securities Dealers Association der Republik China (im Folgenden als Securities Dealers Association bezeichnet) SinoPac Securities Die Zweigstelle Dunbei führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die zu bestrafende Person die volle Autorisierung des Kunden akzeptiert und es versäumt hatte, Bestellungen gemäß den Anweisungen des Kunden aufzugeben. Es wurde festgestellt, dass die Person gegen Artikel 18, Absatz 2, Absatz 3 und Absatz 13 verstoßen hatte der Regeln für die Führung von Führungskräften und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern. Verordnung. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 18 Absatz 2, Absatz 3 und Absatz 13 der Regeln für die Führung von Führungskräften und Geschäftspersonal von Wertpapierfirmen dürfen Geschäftsmitarbeiter Kundenanfragen dieser Art nicht entgegennehmen , Menge, Preis und Kaufpreis von Wertpapieren. Ermessensbetrauung zum Kauf oder Verkauf und Nichtausführung des Kaufs und Verkaufs von Wertpapieren gemäß den Betrauungsangelegenheiten und -bedingungen des Kunden. Gemäß Artikel 56 des Wertpapier- und Börsengesetzes kann die zuständige Behörde, wenn sie feststellt, dass ein Mitarbeiter einer Wertpapierfirma gegen dieses Gesetz oder einschlägige Gesetze und Vorschriften verstoßen hat und dadurch die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, dies anordnen Wertpapierfirma ihre Geschäftstätigkeit für weniger als ein Jahr einstellen. Ihre Pflichten erfüllen oder aufheben. 2. Die Börse arbeitete am 20. und 21. Februar 2012 mit der Securities Dealers Association zusammen. SinoPac Securities Die Niederlassung in Dunbei führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person seit Ende Dezember 2017 Passwörter von Kunden akzeptiert, über elektronische Bestellungen nach eigenem Ermessen Anlagen in US-Aktien, ausländische Anleihen und Fonds erteilt und es versäumt hatte, indische Bullenanleihen zu kaufen Kundenanweisungen. Für die Zeichnung des Franklin Huamei Emerging Countries Fixed Income Fund usw. wurde überprüft, dass gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Absatz 2, Absatz 3 und Absatz 13 der Regeln für die Verwaltung von Personen in verstoßen wurde Gebühren- und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern. 3. Aufgrund der zuvor offengelegten Verstöße hat das Verhalten der bestraften Person die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt und die Bestrafung steht im Einklang mit den Bestimmungen von Artikel 56 des Securities and Exchange Act. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. Original: 永豐金證券股份有限公司 (Vertreter: Herr Zhu ○○), Zhang ○○ Kopien: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), Securities OTC Trading Center der Republik China (Vertreter: Chen ○○), Republic of China Securities Business Association (Vertreter: Chen ○○)