Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 5. Februar 2013 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty No. 11203549191 Empfänger der Strafe: 大展證券股份有限公司 Einheitliche Nummer für gewinnorientierte Unternehmen: 22955802 Adresse: 17. Etage, 17. Etage, 2. Etage, 3. Etage, Nr. 17, Abschnitt 1, Chengde Road, Taipei City Name des Vertreters oder Managers: Li ○○ Adresse: Nr. 17, Abschnitt 1, Chengde Road, Taipei City Floor, 17. Stock 1, 2 und 3 Zweck: In Übereinstimmung mit den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt der Tat, die Person bestraft wird mit einer Geldstrafe von 540.000 NT$. Sachverhalt: Das Inspektionsbüro der Handelskammer führte vom 16. Februar 2020 bis zum 6. März 2020 eine allgemeine Geschäftsinspektion der zu bestrafenden Person durch. Es wurde festgestellt, dass das Geschäftspersonal die unbefugte Nutzung des Telefons durch den Unternehmensleiter in Kauf genommen hatte Bestellungen im Auftrag von Kunden aufgegeben haben und die zu bestrafende Person dies nicht getan hat. Direktoren, die an den täglichen Morgenbesprechungen der eigenständig geführten Abteilung teilnehmen, werden in die Interessenkonfliktprüfung einbezogen, es gibt keine Kontrollmaßnahmen für die Ausführung von Geschäften, die von anderen angewiesen wurden, außer Senior-Kunden am Telefon, und für Senior-Kunden ist keine Transaktionserklärung erforderlich, um mit Hochrisikoprodukten zu handeln. Versäumnis, Standards für die Fernverbindungsverwaltung für externes Personal festzulegen und Inspektionsdaten als Referenz aufzubewahren, Versäumnis, einen Wartungsplan für die Sicherheit personenbezogener Dateien zu formulieren usw Methoden zur Verarbeitung personenbezogener Daten nach Geschäftsauflösung, Versäumnis, eine Abteilung für die Verwaltung personenbezogener Daten einzurichten und regelmäßig Selbstbewertungsberichte an den Vorstand zu übermitteln, Mängel wie der Beschluss oder die Genehmigung der von ihm autorisierten Verwaltungsabteilung und das Versäumnis, regelmäßig Kontrollen durchzuführen und bestätigen Sie den aktuellen Status der gespeicherten personenbezogenen Daten und zeigen Sie, dass die bestrafte Person ihren Aufsichts- und Managementpflichten nicht nachgekommen ist und das interne Kontrollsystem nicht implementiert hat und gegen Artikel 1 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln verstoßen hat. Artikel 2, Absatz 2 und Artikel 37, Absatz 22. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung werden die Geschäfte eines Wertpapierhauses im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt; Artikel 37 Absatz 22 des gleichen Gesetzes legt fest, dass Wertpapierfirmen, die Wertpapiergeschäfte betreiben, kein anderes Verhalten an den Tag legen dürfen, das gegen Wertpapierverwaltungsgesetze oder -vorschriften verstößt, die von der Kommission vorgeschrieben oder verboten sind. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes muss eine Wertpapierfirma, die das interne Kontrollsystem nicht umsetzt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ belegt werden mehr als 4,8 Millionen NT$ (30 nach dem 10. Mai 2020). Eine Geldstrafe von nicht weniger als 10.000 Yuan, aber nicht mehr als 6 Millionen Yuan. 2. Der Verband führte vom 16. Februar 2012 bis zum 6. März 2012 eine allgemeine Geschäftsinspektion der bestraften Person durch und stellte fest, dass die bestrafte Person die folgenden Mängel aufwies: (1) Direktor Zhu ○○ des Unternehmens am 12. Januar , 2012 und Am 13. gab ein Kunde, der ihn nicht autorisiert hatte, als Agent zu fungieren, telefonisch eine Bestellung auf. Der Verkäufer Zhang ○○ nahm die Bestellung dennoch an und wählte die Transaktionsmethode als persönliche Beauftragung mit der Macht des Anwalts. Das Verhalten des Direktors und des Verkäufers verstieß gegen die Vorschriften des Verantwortlichen des Wertpapierhauses bzw. des Verkäufers. Artikel 18, Absatz 2, Absatz 17 und Absatz 20 der Geschäftspersonalverwaltungsregeln sehen vor, dass die Person, der dies zusteht, die Vorschriften des Verkäufers verletzt Die Bestrafung verstoße gegen die Bestimmungen von Artikel 2 Absatz 2 und Artikel 37 Absatz 22 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung. (2) Direktor Zhu ○○ des Unternehmens nahm an der täglichen Morgenbesprechung der eigenständig betriebenen Abteilung teil. Inhalt der Besprechung waren die Börsenbedingungen und Informationen zu verfügbaren Investitionszielen, die jedoch nicht in die Überprüfung von Interessenkonflikten einbezogen wurden . Beispielsweise wurden auf dem Konto von Direktor Zhu ○○ im Jahr 2011 und am selben Tag insgesamt 95 Transaktionen derselben Aktie auf dem selbst betriebenen Konto gekauft und verkauft, was gegen die Bestimmungen von CA-11210 „Anvertrauter Handel und Handel“ verstieß Transaktionsoperationen“ (6) der Standardspezifikation des internen Kontrollsystems von Wertpapierfirmen. (3) Umgang mit dem Verbraucherschutz älterer Kunden, Versäumnis, Kontrollmaßnahmen für die Ausführung von Transaktionen zu formulieren, die von anderen als älteren Kunden telefonisch angewiesen wurden, und Versäumnis, Transaktionserklärungen für ältere Kunden, die mit Hochrisikogütern handeln, einzuholen, was einen Verstoß gegen die „ Wertpapierhandel der Republik China“ Artikel 9 und 10 des „Selbstregulierungskodex für Finanzdienstleistungen für ältere Kunden durch Wertpapierhändler der Handelsvereinigung“. (4) Verwaltung von Informationssicherheitsvorgängen, Versäumnis, Standards für die Fernverbindungsverwaltung festzulegen, damit sich externes Personal über das Internet bei den internen Systemen des Unternehmens anmelden und Inspektionsdaten für zukünftige Referenzzwecke aufbewahren kann, um Verstöße gegen die Standards des internen Kontrollsystems von Wertpapierfirmen zu erkennen Standard CC-17010 „Netzwerksicherheitsmanagement“ (1) 8. Vorschriften. (5) Durchführung von Vorgängen zur Aufrechterhaltung der Sicherheit personenbezogener Daten, Versäumnis, einen Plan zur Aufrechterhaltung der Sicherheit von Dateien mit personenbezogenen Daten und Methoden zur Verarbeitung personenbezogener Daten nach Geschäftsbeendigung zu formulieren, Versäumnis, eine Abteilung für die Verwaltung personenbezogener Daten einzurichten und dem Vorstand regelmäßig Selbstbewertungsberichte vorzulegen zur Lösung oder mit deren Genehmigung Genehmigung durch die Verwaltungsabteilung und das Versäumnis, den aktuellen Status der gespeicherten personenbezogenen Daten regelmäßig zu überprüfen und zu bestätigen, stellt einen Verstoß gegen Artikel 3, Punkt 1, Artikel 15 und Artikel 4 der Aufrechterhaltung der Sicherheit personenbezogener Daten dar Maßnahmen für vom Verband benannte Nichtregierungsbehörden und die interne Kontrolle von Wertpapierfirmen. Systemstandardspezifikation CC-18000 „Zugriffskontrolle“ (5) Vorschriften. 3. Die oben genannten Mängel zeigen, dass die bestrafte Person ihren Aufsichts- und Führungsaufgaben nicht nachgekommen ist und das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt hat. Sie hat gegen die Bestimmungen von Artikel 2 Nummer 2 und Artikel 37 Nummer 22 der Wertpapiere verstoßen Regeln für die Händlerverwaltung: Bei der Durchführung von Wertpapiertransaktionen in Übereinstimmung mit den Vorschriften sieht Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Gesetzes vor, dass die Bestrafung wie beabsichtigt erfolgen soll. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: 大展證券股份有限公司 (Zuzustellen: Vertreterin, Frau Lee ○○) Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter, Herr Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik China (Vertreter, Herr . Chen ○○), Chung Hwa Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Wertpapierhändler). Managementgruppe) des Vereins