Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 25. Oktober 2012 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty No. 11203579781 Bestrafte Person: President Securities Corporation Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: 23218183 Adresse: Name des Vertreters oder Managers: Lin oo Adresse: Kurzzweck: Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 der Securities and Exchange Zum Zeitpunkt der Tat wurde eine Geldstrafe von 240.000 NT$ in Yuan ausgezahlt. Sachverhalt: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. führte am 14. und 15. Juni 2012 eine Inspektion der Nanjing-Zweigstelle der bestraften Person durch und stellte fest, dass der frühere, mit dem Handelsgeschäft betraute Mitarbeiter der Zweigstelle, Lu Oo (im Folgenden genannt). (z. B. Lu Yuan) im Auftrag des Kunden aufbewahrt worden. Die Umstände der Zahlung und das Versäumnis des Unternehmens, innerhalb der vorgeschriebenen Frist Berichte über Mitarbeiterklagen einzureichen, zeigen, dass die bestrafte Person ihren Aufsichts- und Managementpflichten nicht nachgekommen ist es versäumt hat, das interne Kontrollsystem umzusetzen, und gegen Artikel 2, Punkt 2 und Artikel 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln verstoßen hat. Artikel 4, Punkt 2 und Artikel 37, Punkt 18. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung werden die Geschäfte eines Wertpapierhauses im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt, ebenso wie Artikel 4 , Absatz 2 der Regeln, wenn eine Wertpapierfirma oder ihre Direktoren, Vorgesetzten und Mitarbeiter in einen Rechtsstreit oder ein Schiedsverfahren verwickelt sind oder aufgrund der Ausübung oder Beteiligung an Wertpapiergeschäften Vollstreckungsschuldner sind, oder wenn eine Wertpapierfirma in Konkurs ist Wenn eine Bank einen Scheck zurückerstattet oder die Annahme von Transaktionen verweigert, muss sie dies mitteilen oder eine Erklärung innerhalb von fünf Werktagen nach dem Datum des Vorfalls abgeben. In Artikel 37 Absatz 18 derselben Vorschriften ist festgelegt, dass Wertpapierfirmen im Wertpapiergeschäft tätig sind darf keine Wertpapiere, Geld, Siegel oder Sparbücher für Kunden aufbewahren. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes muss eine Wertpapierfirma, die das interne Kontrollsystem nicht umsetzt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ belegt werden mehr als 4,8 Millionen NT$. 2. Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. führte am 14. und 15. Juni 2012 eine Inspektion in der Nanjing-Filiale der bestraften Person durch und stellte fest, dass Herr Lu, ein ehemaliger betrauter Handelsmitarbeiter der bestraften Person, hatte Geld im Namen von Kunden aufbewahrt und sich nicht an die Vorschriften gehalten. Es sieht eine Frist für die Einreichung von Klagen für Mitarbeiter vor und überprüft Verstöße gegen Artikel 4, Punkt 2 und Artikel 37, Punkt 8 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln. 3. Die oben genannten Mängel deuten darauf hin, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht implementiert und gegen die Bestimmungen von Artikel 2, Punkt 2, Artikel 4, Punkt 2 und Artikel 37, Punkt 8 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung verstoßen hat . Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Börsengesetzes legt fest, dass die Verfügung wie beabsichtigt erfolgen soll. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: President Securities Corporation Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreter: Herr Lin oo) Kopien: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin oo), Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik China ( Vertreter: Herr Chen oo), China Securities Regulatory Commission, die Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr Chen oo), das Rechnungswesen des Securities and Futures Bureau der Vereinigung, das Sekretariat für Wertpapiere und Futures Bureau, die Finanzaufsichtskommission der Securities Dealers Management Group des Securities and Futures Bureau. Empfänger des Schiedsbriefs: Wenn die Originalkopie ausgestellt wird, das Ausstellungsdatum: Dokument Nr., ausgestellt am 25. Oktober 2012 der Republik China : Financial Management Securities Nr. 1120357978 Zu bestrafende Person: Luoo Einheitliche Nummer des nationalen Personalausweises oder Ausländer-Nationalität und Aufenthaltserlaubnisnummer: ooooo Adresse: Weggelassen Betreff: Anordnung President Securities Corporation Co., Ltd. (im Folgenden als Uni-President Securities bezeichnet) setzt die Ausführung des Geschäfts der bestraften Person für zwei Monate aus und meldet den Ausführungsstatus innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe der Versammlung zur Bezugnahme. (Außerdem ist die bestrafte Person derzeit nicht bei einer Wertpapierfirma angestellt. Bitte beauftragen Sie die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., den Empfänger der Kopie, mit der Aufzeichnung und Verwaltung dieser Kopie.) Fakten: Die Taiwan Stock Exchange Co. , Ltd. Uni-President Securities Nanjing Branch führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person Geld im Namen von Kunden aufbewahrt hatte, was einen Verstoß gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Absatz 2, Absatz 11 der Geschäftsordnung darstellte der Verantwortlichen und Geschäftsleute von Wertpapierhändlern. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 18, Absatz 2, Absatz 11 der Regeln für die Führung der Verantwortlichen und des Geschäftspersonals von Wertpapierfirmen dürfen die Verantwortlichen und das Geschäftspersonal eines Wertpapierunternehmens keine Wertpapiere aufbewahren, Geld, Siegel oder Sparbücher im Namen von Kunden. . Darüber hinaus reicht es gemäß Artikel 56 des Securities and Exchange Act aus, wenn die zuständige Behörde feststellt, dass die Direktoren, Vorgesetzten und Mitarbeiter eines Wertpapierunternehmens gegen dieses Gesetz oder andere relevante Gesetze und Vorschriften verstoßen haben, was ausreicht, um die normale Ausführung zu beeinträchtigen das Wertpapiergeschäft, so kann es dem Wertpapierhaus jederzeit befehlen. Das Unternehmen soll seinen Betrieb für weniger als ein Jahr einstellen. 2. Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. führte am 14. und 15. Juni 2012 eine Inspektion der Uni-President Securities Nanjing Branch durch und stellte fest, dass die bestrafte Person Geld im Namen von Kunden aufbewahrt und gegen die Regeln verstoßen hatte des Verantwortlichen und des Geschäftspersonals des Wertpapierhauses. Artikel 18, Absatz 2, Absatz 11 der Geschäftsordnung. 3. Wenn der Verstoß aufgedeckt wird und das Verhalten der bestraften Person die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, erfolgt die Bestrafung gemäß den Bestimmungen von Artikel 56 des Securities and Exchange Act. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: President Securities Corporation Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreter: Herr Lin oo), Lu oo Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin oo), Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik of China (Vertreter: Herr Chen oo) ), Securities Business Association of the Republic of China (Vertreter Herr Chen oo)