Grund der Umfrage

Vor kurzem erhielt das Inspektionsteam viele Telefonanrufe von Investoren in der Hoffnung, dass mehr in Australien lizenzierte Makler ihre tatsächlichen Adressen nicht mit denen der von der Aufsichtsbehörde offengelegten übereinstimmen. Auf ihre starke Bitte hin besuchten die Ermittlungsmitarbeiter den in Australien lizenzierten Makler FINSA die Situation klar beherrschen.

Firmengebäude

Nach den behördlichen Angaben die Adresse des in Australien lizenzierten Unternehmens FINSA war: Macquarie 'Hse L 13, 167 Macquarie Street, SYDNEY NSW 2000. Unsere Ermittlungsmitarbeiter besuchten den Ort.

Anhand der Karte fanden sie erfolgreich das relativ neue Bürogebäude, wie die behördlichen Informationen zeigten.

Exklusiv

Anschließend betraten sie das Gebäude und erfuhren aus der Bodenführung des Erdgeschosses, dass die 13. Etage nicht dazu gehörte FINSA , aber das gemeinsame Büro von REGUS.

Um die Untersuchung qualitativ hochwertig zu gestalten, kamen sie mit dem Aufzug in den 13. Stock und stellten fest, dass sie leer war, nachdem sie sie umkreist hatten.

Zusammenfassung

Durch die Vor-Ort-Untersuchung des Personals wurde nachgewiesen, dass die tatsächliche Adresse des in Australien lizenzierten Maklers FINSA widerspricht der von der Aufsichtsbehörde angegebenen. Die von ASIC ausgestellte MM-Lizenz (Nr. 422661), die sie besitzt, ist dem Klonen verdächtig.