Inspektionsgrund

Vor kurzem haben viele Investoren das Inspektionsteam angerufen und ihre Hoffnung zum Ausdruck gebracht, dass das Inspektionsteam mehr in Australien lizenzierte Makler aufdeckt, deren tatsächliche Adressen nicht mit den von der Regulierungsbehörde aufgezeichneten übereinstimmen. Auf Wunsch der Investoren beschloss das Inspektionspersonal, den in Australien zugelassenen Makler zu besuchen BlackRock um weitere Informationen aus erster Hand zu erhalten.

Büro

Die behördlichen Informationen zeigen den in Australien lizenzierten Broker BlackRock befindet sich auf Ebene 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000, und das Inspektionsteam hat den Makler vor Ort besucht.

Mit Hilfe der Kartennavigation fand das Inspektionspersonal das Bürogebäude leicht. An der Außenwand des Gebäudes sah das Personal einen Firmennamen „Crestone“. Um herauszufinden, ob BlackRock teilt sich das gleiche Gebäude, stellte das Inspektionspersonal weitere Fragen.

Ausgewählte Fotos

Das Inspektionspersonal fand die Lobby im Erdgeschoss geräumig und sauber und luxuriös eingerichtet. Sie überprüften die Bodenführung und fanden keine Informationen über BlackRock überhaupt.

In Anbetracht dessen ist es möglich, dass BlackRock Das Büro befindet sich in einer anderen Etage als in den behördlichen Informationen angegeben. Das Inspektionspersonal fuhr mit dem Aufzug in die 18. Etage, um dies sicherzustellen. Es stellte sich heraus, dass der gesamte Boden von Crestone bewohnt wird, sodass das Inspektionspersonal das Inspektionsergebnis bestätigte.

Fazit

Die Inspektion des Inspektionsteams vor Ort bestätigt die tatsächliche Adresse des lizenzierten Maklers BlackRock in Australien stimmt nicht mit der Adresse aus den behördlichen Informationen des Maklers überein. Das Inspektionsteam stellte fest, dass der Broker derzeit von SFC (Lizenznummer: AFF275) und MAS (Lizenznummer nicht veröffentlicht) reguliert wird. Die von ASIC ausgestellte Common Finance-Lizenz (Nr.: 230523) des Maklers und die von der FCA ausgestellte Anlageberatungslizenz (Nr. 178638) weisen jedoch darauf hin, dass nicht alle Unternehmen lizenziert sind.