Grund für diesen Besuch

Der Devisenmarkt ist in Kanada äußerst einzigartig, da das Land seine eigene Finanzbehörde, die Canadian Securities Administrators (CSA), hat, die eine einheitliche Verwaltung aller Finanzindustrien gewährleistet. Gleichzeitig hat die CSA ihre Tochtergesellschaft, die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC), im Jahr 2008 gegründet, die hauptsächlich für die Regulierung des Einzelhandels-Forex-Marktes verantwortlich ist. Die IIROC hat unabhängig voneinander viele niedrigere Regulierungsbehörden aufgebaut, die jeweils drei Regionen und zehn Provinzen überwachen. Alle diese Institutionen erlassen mehrere unabhängige Gesetze und Vorschriften. Die Integration von Einheit und Differenzierung in der Regulierung macht den kanadischen Devisenmarkt zum komplexesten der Welt. Um Investoren oder Praktikern zu helfen, ein umfassenderes Verständnis der Devisenmakler des Landes zu erhalten, plant das Untersuchungsteam, Kanada für Vor-Ort-Besuche bei lokalen Unternehmen zu besuchen.

Vor-Ort-Besuch

In dieser Ausgabe besuchte das Untersuchungsteam wie geplant den Forex-Broker CMCMarkets (Lizenznehmer: CMC Markets Canada Inc.) anhand seiner Regulierungsadresse in 100 Adelaide Street West, Suite 2915, Toronto, ON, M5H 1S3, Kanada.

Das Umfragepersonal traf am 12. Juni 2023 in einem Geschäftsviertel von Toronto, der größten Stadt Kanadas und Hauptstadt von Ontario, in einem Wolkenkratzer in der 100 Adelaide Street West ein. Die Lage zeichnet sich durch belebte Straßen mit vielen Menschen aus.

Nach Betreten des Gebäudes fanden die Ermittler Sicherheitspersonal und eine Empfangstheke in der Lobby vor. Personen durften ohne Reservierung und Registrierung nach oben gehen. Anschließend erreichten die Untersuchungspersonen die 29. Etage und sahen im Firmenverzeichnis, dass sich Raum 2915 im Besitz des Unternehmens CMC Market befand.

Das Untersuchungsteam konnte deutlich den Firmennamen und das Logo von CMC Market am Eingang von Einheit 2015 sehen, wo es keine Empfangsdamen gab, sondern 3 Räume mit etwa 25-30 Kabinen.

Nach einer Vor-Ort-Umfrage wurde bestätigt, dass das Unternehmen tatsächlich eine physische Präsenz dort hat.

Schlussfolgerung

Die Ermittler fuhren wie geplant nach Toronto, Kanada, um den Devisenmakler CMCMarkets zu besuchen und entdeckten das Unternehmen an der regulierten Adresse. Dies deutet darauf hin, dass der Makler dort ein physisches Büro hat. Anleger werden empfohlen, ihre Anlageentscheidungen auf der Grundlage einer umfassenden Überlegung zu treffen.

Haftungsausschluss

Der Inhalt dient nur zu Informationszwecken und sollte nicht als endgültige Bestellung zur Entscheidungsfindung betrachtet werden.