Securities and Futures Commission of Hong Kong

año 1989Regulado por el gobierno

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-08-17
Detalles de divulgación

La SFC emite avisos de restricción a las casas de bolsa para congelar las cuentas de los clientes vinculadas a operaciones con información privilegiada sospechosas

Comisión de Valores y Futuros (SFC) para BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) emitió un aviso de restricción que prohibía a la empresa enajenar o negociar con ciertos activos en una cuenta de cliente que poseía supuestos ingresos por uso de información privilegiada (Notas 1, 2 y 3). Bright Talent coopera plenamente con la investigación de la Comisión Reguladora de Valores y no es objeto de investigación por parte de la Comisión Reguladora de Valores sobre sospechas de abuso de información privilegiada. El aviso de restricción no afecta las operaciones de Bright Talent ni a los demás clientes de la empresa. La SFC considera que es aconsejable en interés del público inversionista o del interés público emitir un aviso de restricción para prohibir la disipación de ganancias sospechosas de uso de información privilegiada en la cuenta. La investigación de la SEC aún está en curso. Nota final: Este aviso de restricción se emite de conformidad con las secciones 204 y 205 de la Ordenanza sobre valores y futuros. El aviso de restricción prohíbe a Yaocai disponer o negociar de cualquier forma sin el consentimiento previo por escrito de la SFC, o ayudar, asesorar o procurar a otra persona para disponer o negociar con cualquier activo en la cuenta de cualquier forma (en la forma de hasta un cierta cantidad), que incluye: (i) realizar transacciones con respecto a cualquier valor; (ii) procesar cualquier retiro o transferencia de valores y/o efectivo bajo la dirección de cualquier persona autorizada para la cuenta o cualquier persona que actúe en su nombre; (iii) enajenar o negociar con valores y/o efectivo bajo la dirección de cualquier persona autorizada para la cuenta o cualquier persona que actúe en su nombre, y (iv) ayudar a otra persona a enajenar o negociar de la manera especificada anteriormente en el activos relevantes. Bright Cai también debe notificar a la SFC si recibe alguna instrucción en relación con las restricciones especificadas anteriormente. Bright Cai es una corporación autorizada bajo la Ordenanza de Valores y Futuros para llevar a cabo actividades reguladas de Tipo 1 (comercio de valores), Tipo 4 (asesoramiento sobre valores) y Tipo 7 (prestación de servicios de negociación automatizados). Última actualización el 17 de agosto de 2022
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