Cyprus Securities and Exchange Commission

año 2001Regulado por el gobierno

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de sitios web oficiales
  • Tiempo de divulgación 2022-09-08
  • Monto de la multa $ 203,765.00 USD
  • Motivo del castigo se ha llegado a un acuerdo de liquidación con el cif Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) ("la empresa") por posibles infracciones de la ley de prevención y represión del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo modificada de 2007 (la 'ley'), tal como aparecieron en una inspección realizada durante el período de diciembre de 2020 - diciembre 2021
Detalles de divulgación

Decisión de la Junta de CYSEC

8 de septiembre de 2022 Fecha de anuncio de la decisión de la junta de cysec: 08.09.2022 Fecha de la decisión de la junta: 18.07.2022 con respecto a: Zemblanco Investments Ltd legislación: la ley de prevención y represión del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo asunto: liquidación de 200 000 € revisión judicial: n/a fallo de revisión judicial: n/a , en virtud del artículo 37(4) de la ley de la comisión de bolsa y valores de chipre de 2009, puede llegar a un acuerdo de conciliación con respecto a cualquier violación o posible violación, acto u omisión para el cual hay motivos razonables para creer que tuvo lugar en violación de la disposición de la legislación supervisada de cysec. se ha llegado a un acuerdo de liquidación con el cif Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) ("la empresa") por posibles infracciones de la ley de prevención y represión del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo modificada de 2007 (la 'ley'), tal como aparecieron en una inspección realizada durante el período de diciembre de 2020 - diciembre de 2021. más concretamente, el acuerdo alcanzado involucró la evaluación del cumplimiento por parte de la empresa de: 1. el artículo 58(a) de la ley relativo a la aplicación de procedimientos adecuados y apropiados en relación con la identificación del cliente y la debida diligencia del cliente, y 2. el artículo 58(e) de la ley en cuanto al examen detallado de cada operación que por su naturaleza pueda ser considerada como particularmente vulnerable para ser asociada a delitos de lavado de activos o financiamiento del terrorismo, y el arreglo alcanzado con la empresa, respecto de las posibles violaciones de su obligaciones reglamentarias, asciende a 200.000 €. la empresa ya liquidó la cantidad de 200.000€. todas las cantidades pagaderas relativas a acuerdos de finiquito se consideran rentas (ingresos) del erario de la república y no constituyen ingresos de cysec.
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Anexo