National Futures Association

año 1982Regulado por el gobierno

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-09-06
  • Monto de la multa $ 70,000.00 USD
  • Motivo del castigo la decisión, emitida por un panel de audiencia de la nfa, se basa en una queja emitida por el comité de conducta comercial de la nfa y una oferta de acuerdo presentada por Direct Hedge , en el que la firma no admitió ni negó las alegaciones de la demanda.
Detalles de divulgación

Para publicación inmediata el 6 de septiembre de 2022

para publicación inmediata el 6 de septiembre de 2022 para obtener más información, comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa ordena a dinamarca firme Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab para pagar una multa de $70,000 el 6 de septiembre, chicago—la nfa ordenó Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab como ( Direct Hedge ) a pagar una multa de $70,000. Direct Hedge es un corredor de presentación registrado y miembro de la firma de intercambio aprobado de nfa ubicado en hellerup, dinamarca. la decisión, emitida por un panel de audiencia de la nfa, se basa en una queja emitida por el comité de conducta comercial de la nfa y una oferta de acuerdo presentada por Direct Hedge , en el que la firma no admitió ni negó las alegaciones de la demanda. la denuncia alegaba que Direct Hedge no mantuvo los registros de comunicaciones requeridos, en violación de la regla de cumplimiento nfa 2-10 (a) y no registró a una persona como asociado de ap y nfa, en violación del estatuto nfa 301 (b). la denuncia alegaba además que Direct Hedge no supervisó diligentemente a la empresa y sus empleados, en violación de la regla de cumplimiento nfa 2-9(a). en su decisión, el panel de audiencia encontró que Direct Hedge violó las reglas de cumplimiento de la nfa 2-9(a) y 2-10(a) y el estatuto de la nfa 301(b). el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.
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Anexo