Securities and Futures Commission of Hong Kong

La SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. violó los requisitos reglamentarios y recibió una multa de 2,8 millones de dólares 21 de diciembre de 2022 La Comisión de Valores y Futuros (SFC) reprendió Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) y recibió una multa de 2,8 millones de dólares debido a que Guoxin incumplió los requisitos regulatorios en la gestión de los activos de los clientes y la presentación de sus estados de cuenta (Nota 1). La investigación de la SFC determinó que, entre el 1 de enero y el 7 de marzo de 2021, Guoxin se basó en las autorizaciones vigentes vencidas de 1.009 clientes para volver a pignorar sus valores como garantía a un banco con el fin de obtener facilidades financieras. La SFC también determinó que, entre mayo y noviembre de 2020, Guoxin proporcionó estados de cuenta mensuales incompletos e incorrectos a 930 clientes. Las omisiones de Guoxin violaron las Normas sobre Valores y Futuros (Valores del Cliente), las Normas sobre Valores y Futuros (Notas Contractuales, Estados de Cuenta y Recibos) y el Código de Conducta (Notas 2 y 3). Al decidir tomar la medida disciplinaria mencionada, la SFC tuvo en cuenta todas las circunstancias relevantes, entre ellas: Guosen adoptó medidas correctivas por sus infracciones de las Normas de Valores para Clientes y las Normas de Notas Contractuales y las informó proactivamente a la SFC; los incidentes mencionados parecen ser aislados; no hay pruebas de que las infracciones regulatorias de Guosen hayan causado pérdidas a los clientes; y Guosen cooperó con la SFC para resolver sus inquietudes y aceptó las conclusiones de su investigación y las medidas disciplinarias. Nota final: Guosen está autorizado por la Ordenanza de Valores y Futuros para ejercer actividades reguladas de Tipo 1 (negociación de valores), Tipo 2 (negociación de contratos de futuros), Tipo 4 (asesoramiento sobre valores) y Tipo 5 (asesoramiento sobre contratos de futuros). Código de Conducta para Personas Autorizadas o Registradas por la Comisión de Valores y Futuros. La declaración de la medida disciplinaria pertinente se publicó en el sitio web de la SFC, actualizada por última vez el 21 de diciembre de 2022..