FCA multa a BGC brókers LTD.

Cuando el rio suena... dice el refrán y es lo que aplica para BGC brókers, quien ya había sido prohibido en España y ahora es multada por la FCA del Reino Unido, junto con GFI Brokers Limited y GFI Securities Limited (juntos, BGC/GFI) con £4,775,200 por no asegurarse de que tenían los sistemas y controles apropiados para detectar de manera efectiva el abuso de mercado.

BGC brókers, quien había sido acusado por algunos clientes por deslizamiento severo y fraude inducido, siempre aducía que se debía a problemas del mercado, por este motivo fue multada por la FCA.

¿Quiénes son BGC brokers？

Con sede en Londres y Nueva York, BGC (NASDAQ: BGCP) ofrece una amplia gama de servicios que incluyen ejecución comercial, servicios de intermediarios, compensación, procesamiento, información y otros servicios administrativos.

Ofrecen acceso a más de 200 productos financieros, incluidos valores de renta fija, swaps de tipos de interés, divisas, acciones, derivados de acciones, derivados de crédito, bienes raíces comerciales, materias primas, futuros y productos estructurados.

Con una experiencia de más de 10 años, su influencia se da principalmente en Europa y Estados Unidos, pero tiene influencia global.

BGC Brokers LP (BGC), GFI Brokers Limited y GFI Securities Limited (GFI) son entidades legales separadas. BGC es la subsidiaria del Reino Unido de BGC Inc. BGC Inc compró GFI en enero de 2016. Aunque GFI se administra por separado, es parte de la organización más amplia de BGC y comparte el mismo departamento de cumplimiento.

Las razones de la multa.

BGC/GFI son corredores entre intermediarios que se especializan en la intermediación de productos financieros cotizados y extrabursátiles y productos derivados relacionados. Es de fundamental importancia para la integridad del mercado que los corredores como BGC/GFI cuenten con sistemas efectivos de vigilancia del abuso del mercado.

BGC/GFI no implementó correctamente los requisitos de vigilancia comercial del Reglamento sobre abuso de mercado (MAR). Esto significaba que había un mayor riesgo de que no se detectaran transacciones potencialmente sospechosas.

Entre julio de 2016 y enero de 2018, BGC/GFI contó con procesos de vigilancia manuales, automáticos y de comunicaciones deficientes y, por lo tanto, inadecuados para abordar adecuadamente el riesgo de abuso de mercado. Además, los sistemas de BGC/GFI para monitorear el abuso de mercado no tenían la cobertura adecuada de todas las clases de activos que están sujetas a MAR. Estas fallas significaron que BGC/GFI infringió el Artículo 16 de MAR y el Principio 3 de los Principios para empresas de la FCA: que una empresa debe tener un cuidado razonable para organizar y controlar sus asuntos de manera responsable y efectiva, con sistemas adecuados de gestión de riesgos.

Mark Steward, director ejecutivo de Cumplimiento y Supervisión del Mercado, comentó:

“La supervisión de nuestros mercados es una asociación regulada entre la FCA y los participantes del mercado, por lo que las brechas o agujeros en la capacidad de una empresa para monitorear y detectar operaciones abusivas plantean riesgos directos para la integridad del mercado. Este caso es otro ejemplo de la determinación de la FCA de garantizar que las empresas prioricen la integridad del mercado y el mantenimiento de altos estándares de cumplimiento”.

BGC/GFI acordó resolver el caso en una etapa temprana y calificó para un descuento del 30%. Sin este descuento, la multa habría sido de £6.821.800.

BGC brókers había sido prohibida en España.

La firma BGC había sido prohibida en España desde el 1 de enero del 2021 formando parte de la lista de ESI que ya no podían operar en este país, a pesar de esto, siguen aceptando clientes españoles.

La opinión de los clientes de BGC brókers.

Las opiniones expresadas en la web por parte de los clientes de BGC brókers son diversas, mientras que algunos están satisfechos con el bróker, otros no recomiendan invertir en él.

Teniendo en cuenta que no ofrece programa de referidos, podemos decir que las buenas reseñas son verdaderas.

Aquí las opiniones de tres clientes de España, Argentina y Nigeria:

Conclusión.

Al analizar la información que encontramos en WikiFX acerca de BGC brókers, lo primero que nos llama la atención es que su regulación presenta un problema de invasión.

Además, al realizar una visita in situ de la dirección registrada de BGC brókers no se encontró su oficina.

La calificación otorgada a BGC brókers por WikiFX es de 1.46 / 10.00 lo que está muy por debajo del promedio.

Debido a sus problemas con la FCA, la exclusión de la CNMV y su baja calificación en WikiFX le recomendamos no invertir a través de BGC brókers y en cambio buscar una opción más estable para su inversión.

En WikiFX encontraras más de 40000 opciones de brókers de donde escoger el que más se adapte a tu forma de operar, con sus respectivas calificaciones e información de los aspectos legales y técnicos.

Así mismo, si tienes quejas contra un bróker puedes acudir a nuestra sección de exposición.

Recorre nuestra página y encontraras todo lo que necesitas para operar en trading y Forex.

WikiFX, el aliado de tu inversión.