Financial Conduct Authority

IBuk es un corredor en línea con sede en londres que organiza y ejecuta transacciones en ciertos instrumentos financieros como cfds (contratos por diferencia) directamente para sus clientes del uk, y ejecuta otros productos en nombre de otras entidades en el más amplio IB grupo. IB uk delegó su seguimiento posterior a la negociación a un equipo basado en otra empresa dentro del IB grupo en los estados unidos. sin embargo, IB uk no pudo ingresar adecuadamente en el diseño y cal IB ración de los sistemas de seguimiento posterior a la negociación, o probar su funcionamiento, para asegurarse de que se capturarían los posibles abusos de mercado por parte de sus clientes, y no proporcionó una supervisión eficaz de la conducción del equipo estadounidense de las revisiones de los informes producidos. en particular, no llevó a cabo ningún control de calidad ni seguimiento de la revisión de los informes, y no se aseguró de que el personal que realizaba las revisiones estuviera adecuadamente capacitado. esto aumentó el riesgo de IB uk no presenta informes de transacciones sospechosas (strs) a la fca. antes de ser notificado de las preocupaciones de la fca, durante el período pertinente IB uk no presentó ninguna declaración en relación con el uso de información privilegiada y la autoridad ha identificado tres ocasiones en las que IB el Reino Unido no informó operaciones sospechosas por parte de IB clientes del Reino Unido. Mark Steward, director de cumplimiento y supervisión del mercado en la fca, dijo: "las empresas no solo tienen una responsabilidad clave IB capacidad de informar conductas sospechosas en nuestros mercados de capitales, también tienen la obligación de garantizar que sus sistemas de negociación no se utilicen con fines de delitos financieros. IB los sistemas de uk eran inadecuados e ineficaces frente a transacciones potencialmente sospechosas; cayeron por debajo de los estándares apropiados y expusieron a las contrapartes y al mercado a riesgos que no negociaron. la fca continuará haciendo cumplir los estándares apropiados de conducta de mercado para asegurar que nuestros mercados funcionen bien”. la fca considera que la violación reveló debilidades graves y sistémicas dentro IB procedimientos del Reino Unido. por lo tanto, la fca ha multado IB Reino Unido £ 1.049.412.