Financial Conduct Authority

año 2013Regulado por el gobierno

The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
  • Tiempo de divulgación 2014-04-28
  • Monto de la multa $ 21,623,520.00 USD
  • Motivo del castigo la autoridad de conducta financiera (fca) ha multado Invesco gestión de activos limitada y Invesco gestores de fondos limitados ( Invesco perpetua) 18.643.000 libras esterlinas por exponer a los inversores a mayores niveles de riesgo de lo que se les había hecho esperar.
Detalles de divulgación

Invescomulta perpetua de 18,6 millones de libras esterlinas por fallas en la gestión de fondos

entre mayo de 2008 y noviembre de 2012, Invesco perpetual no cumplió con los límites de inversión que están diseñados para proteger a los consumidores al limitar su exposición al riesgo. el alcance de estas pérdidas fue de £5 millones y se pagó una pronta compensación a los fondos. sin embargo, estas pérdidas podrían haber sido mayores. además, la empresa no informó claramente a los inversionistas ni explicó los riesgos asociados de su uso de derivados que introdujeron apalancamiento en los fondos, aunque se le permitió a la empresa usar derivados de esta manera. Invesco perpetual actuó rápidamente para mejorar sus sistemas y controles y para remediar los problemas identificados por la fca. "Como regulador con visión de futuro, la fca toma medidas cuando vemos riesgos para los consumidores, no solo después de que sufran pérdidas. En este caso, los inversores de todos los tamaños confiaron Invesco perpetua para administrar su dinero. se inscribieron en un cierto nivel de riesgo, pero encontramos Invesco Las acciones de perpetual estaban en desacuerdo con las expectativas razonables de los inversores". Invesco perpetual es el gestor de inversiones minoristas más grande del Reino Unido. los inversores colocan aproximadamente 47.000 millones de libras esterlinas en Invesco fondos perpetuos de marca, gran parte de los cuales son invertidos por consumidores minoristas. la fca encontró que Invesco perpetua: infringió las reglas de la fca diseñadas para limitar los riesgos de los inversores en 33 ocasiones, estas infracciones ocurrieron en 15 de las Invesco gama perpetua de fondos de marca que representaba más del 70% de los activos bajo gestión; no se comunicó de forma clara o justa con sus inversores porque no reveló el uso de derivados en los folletos simplificados pertinentes y describió incorrectamente el impacto del uso de derivados en los documentos de información clave para el inversor elaborados en 2012; no registró las operaciones a tiempo, lo que significaba que los fondos podrían haber tenido un precio incorrecto; y no supervisó si las transacciones se asignaron de manera justa entre los fondos, lo que generó el riesgo de que algunos fondos pudieran haber quedado en desventaja. la fca tiene como objetivo garantizar que los consumidores estén debidamente protegidos. Invesco perpetua acordó liquidar en una etapa temprana, calificando para un 30% de descuento en su multa. sin esto, la multa habría sido de 26.632.900 libras esterlinas.
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