Financial Services Agency

25 de junio de 2004 Agencia de Servicios Financieros Acciones administrativas contra Monex, Inc. 1. Como resultado de la inspección de Monex, Inc. por parte de la Securities and Exchange Surveillance Commission, se reconocieron las siguientes violaciones a las leyes y reglamentos, y se recomendó una acción administrativa (se abre en una nueva ventana el 17 de junio de 2004). . ○ Actos de no verificar la identidad de transacciones sospechosas de suplantación de identidad, a pesar de la sospecha de que el ordenante de la orden se hace pasar por la persona en nombre de la transacción, la orden fue aceptada y ejecutada sin verificar la identidad. Los actos anteriores se consideran "sospecha de que la otra parte de la transacción se hace pasar por la persona en nombre de la transacción o el representante, etc. Se incluye el acto de no verificar la identidad de los clientes al realizar tales transacciones , y se considera que viola el Artículo 3, Párrafo 1 de la Ley de Verificación de Identidad, etc. de Clientes, etc. por Instituciones Financieras, etc. 2. Con base en lo anterior, el día de hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de Monex, Inc. con fundamento en lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley de Verificación de Identidad de Clientes por parte de Instituciones Financieras, etc. (1) Orden de corrección ○ Corrección de la infracción ○ Aclaración de dónde recae la responsabilidad ○ Conocimiento completo del cumplimiento legal entre los funcionarios y empleados ○ Establecimiento de un sistema de gestión de clientes que incluya una verificación exhaustiva de la identidad y que garantice su eficacia Con respecto a 1), informe sobre el estado de respuesta antes del 23 de julio de 2004, e informe sobre la extracción de cuentas sospechosas y el estado de implementación de las medidas contra ellas cada tres meses durante el próximo año.