Detalles de divulgación -

Financial Services Agency

año 2000Regulado por el gobierno

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Revelar broker

Warning ajuste de negocios

Matsui

Resumen de divulgación

Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
Tiempo de divulgación 2005-11-02
Motivo del castigo Actos de hacer representaciones engañosas de asuntos importantes relacionados con la venta o compra de valores u otras transacciones

Detalles de divulgación

Con respecto a la acción administrativa contra Matsui Securities Co., Ltd.

2 de noviembre de 2005 Agencia de Servicios Financieros Matsui Acciones administrativas contra sociedades anónimas 1. Matsui Como resultado de la inspección realizada por la Comisión de Vigilancia Cambiaria y de Valores de la sociedad anónima, se reconoció el hecho de violación a las leyes y reglamentos de la siguiente manera, y se recomendó la acción administrativa (26 de octubre de 2005, se abre en una ventana nueva ) . Actos de hacer representaciones engañosas de asuntos importantes relacionados con la compra y venta de valores y otras transacciones Al solicitar transacciones de crédito (negociación de margen realizada de acuerdo con los detalles acordados con el cliente con respecto a la tarifa del préstamo, el plazo del crédito y la tasa de interés), con respecto a la importante asunto del plazo de crédito en el comercio de margen general, en ciertos casos como splits de acciones. A pesar del hecho de que se pueden establecer fechas de vencimiento, los folletos de la empresa indicaron engañosamente que nunca se establecieron fechas de vencimiento de crédito. Los actos anteriores de la Compañía están de acuerdo con el Artículo 42, Párrafo 1, Punto 10 de la Ley de Bolsa y Valores, Artículo 4, Punto 1 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre los Reglamentos de Leyes, etc. de Sociedades de Valores con base en el Punto 9), “ Actos de hacer representaciones engañosas de asuntos importantes relacionados con la compra y venta de valores y otras transacciones” reconocidas como incluidas en 2. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la empresa. [Orden de Mejora Comercial] (1) Aclaración de responsabilidad. (2) Mejora y fortalecimiento del sistema de control interno, incluido el sistema de filtrado de publicidad. (3) Garantizar la concientización sobre el cumplimiento entre los ejecutivos y empleados y realizar capacitaciones. En relación con lo anterior, sírvase informar el estado de la respuesta por escrito antes del 2 de diciembre de 2005.

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Anexo

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Más divulgación regulatoria

Danger

2019-09-27

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