Detalles de divulgación -

Financial Services Agency

año 2000Regulado por el gobierno

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

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Warning ajuste de negocios

Tokai Tokyo

Resumen de divulgación

Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
Tiempo de divulgación 2004-07-07
Motivo del castigo Inadecuada gestión de la información corporativa para evitar el comercio desleal

Detalles de divulgación

Acción administrativa contra Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

7 de julio de 2004 Agencia de Servicios Financieros Tokai Tokyo Acciones administrativas contra sociedades anónimas 1. Tokai Tokyo Como resultado de la inspección realizada por la Comisión de Vigilancia Cambiaria y de Valores, se reconocieron los siguientes hechos de infracciones legales y se recomendó acción administrativa (abre en nueva ventana el 30 de junio de 2004). Gestión inadecuada de la información corporativa para evitar el comercio desleal La empresa se esfuerza por evitar el comercio desleal. Sin embargo, dado que el gerente del Departamento de Finanzas Corporativas de Nagoya (en lo sucesivo, el "empleado"), etc., no ha informado a la Oficina de Vigilancia del Mercado sobre la división de acciones del emisor de valores extrabursátiles, etc. etc., la Oficina de Vigilancia del Mercado no ha tomado las medidas adecuadas para gestionar dicha información. Además, el empleado filtró esta información e información corporativa relacionada con la división de acciones del emisor de otros valores extrabursátiles en poder de la Compañía al director y gerente de ventas de Iida Securities Co., Ltd. De esta forma, la Compañía no ha tomado las medidas adecuadas en cuanto al manejo de la Información Corporativa, y está operando en condiciones que se estiman insuficientes para evitar tratos desleales relacionados con la Información Corporativa. La conducta anterior de la Compañía se reconoce como un acto de realizar negocios que se enmarca en el Artículo 10, Punto 4 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre las Regulaciones de la Ley, etc. de Sociedades de Valores en virtud del Artículo 43, Punto 2 de la Ley de Bolsa y Valores. 2. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la empresa. Orden de mejora empresarial (1) Mejora y fortalecimiento del sistema de control interno, mejora de la comprensión de las leyes y reglamentos por parte de los funcionarios y empleados, y cumplimiento total de las leyes y reglamentos. (2) Formulación e implementación de medidas de prevención de reincidencia y aclaración de responsabilidad.

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Anexo

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