Financial Services Agency

7 de junio de 2006 Agencia de Servicios Financieros Sobre acción administrativa en contra de Monex, Inc. Como resultado de una inspección realizada por la Comisión de Vigilancia Cambiaria y de Valores, se determinó que Monex, Inc. había violado leyes y reglamentos, y solicitó acción administrativa. realizado (abre en nueva ventana el 31 de mayo de 2006). 1. Gestión inadecuada de la negociación de valores de clientes, etc. para evitar transacciones desleales En tales casos, no se ha establecido un sistema para registrar al cliente como un miembro de la empresa cotizada, etc. (2) El responsable de la gestión del sistema de registro de iniciados en el Departamento de Gestión Jurídica no ha realizado los trámites de registro de iniciados de clientes que trabajan para sociedades cotizadas, etc. en relación con sus funciones. Como resultado, operan en una situación en la que hay muchas omisiones en el registro de información privilegiada de los clientes que están afiliados a empresas como las que cotizan en bolsa, etc. Como resultado, la gestión de la negociación de valores de los clientes, etc., es inadecuada. están operando en condiciones que son insuficientes para impedir el comercio justo. Los actos anteriores realizados por la Compañía y sus empleados se consideran "negociación de valores de clientes" según lo estipulado en el Artículo 10 (4) de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Reglamentos de Leyes, etc. de Sociedades de Valores con base en el Artículo 43 (2) de la Securities and Exchange Act. Se reconoce que cae bajo el acto de operar un negocio que cae bajo "una situación en la que el estado de gestión de etc. se considera insuficiente para la prevención de transacciones desleales relacionadas con la información corporativa". 2. Inadecuada gestión del sistema de procesamiento electrónico de información para el negocio de valores Se presentó un problema en el que se calculaban incorrectamente los precios de negociación de algunas de las acciones en el mercado, debido a que no se realizaron las correcciones necesarias en el programa. (2) Debido a que ocurrieron muchas fallas del sistema en nuestra empresa, el 12 de octubre de 2005, la agencia nos ordenó informar sobre las causas de las fallas y las medidas para evitar que se repitan. Se ha presentado un informe a la FSA para establecer un sistema para comprender el alcance del impacto de los cambios externos del sistema sin pasarlos por alto y confirmar minuciosamente si las modificaciones del sistema son necesarias y si hay algún problema con el contenido. La falla en (1) anterior se debió a casi la misma causa que la falla que ocurrió el 29 de agosto de 2005 debido a que no se pasó por alto la magnitud del impacto de la migración al nuevo sistema de la Bolsa de Valores JASDAQ. negocio, el director ejecutivo del administrador del sistema de la Compañía ha cambiado el programa del sistema de la compañía de acuerdo con el cambio del sistema comercial de la Bolsa de Valores de Osaka. Me olvidé de hacer esto, aunque podría haberlo descubierto fácilmente. . Los actos anteriores realizados por la Compañía y sus empleados están prohibidos por el artículo 10, inciso 11 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre el Reglamento de Leyes, etc. cae bajo el acto de operar un negocio que cae bajo "una situación en la que la gestión de la organización de procesamiento se considera insuficiente". Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la empresa. ○ Orden de mejora comercial (1) Investigar la causa de la omisión a gran escala del registro de información privilegiada, aclarar los problemas en la gestión y operación del trabajo de registro de información privilegiada en su empresa y verificar el trabajo de registro Formular e implementar medidas de mejora concretas y efectivas, incluyendo el desarrollo de sistemas. (2) La falla del sistema que ocurrió el 27 de febrero de este año fue causada por casi la misma causa que la falla del sistema de agosto del año pasado, pero las medidas de prevención de reincidencia reportadas a las autoridades el 28 de diciembre del año pasado son totalmente efectivas. Investigue la causa de falla, y establecer un sistema efectivo de gestión del sistema, incluyendo la revisión de medidas para prevenir la recurrencia. (3) Aclarar la responsabilidad de la gerencia, incluida la gerencia, por la ocurrencia de lo anterior (1) y (2). (4) Crear conciencia sobre el cumplimiento legal entre los funcionarios y empleados, e implementar la capacitación necesaria para las operaciones comerciales adecuadas. (5) Informar por escrito antes del 7 de julio de 2006 sobre el estado de las respuestas a (1) a (4) anteriores. (Nota 1. Con respecto a (1) anterior, describa en particular los antecedentes de la introducción del nuevo sistema de registro de información privilegiada en el momento de la fusión, y cómo la gerencia participó en la introducción y tomó decisiones. 2. En relación con (2) anterior, verificar la efectividad del sistema de control para los sistemas que se subcontratan para la operación y gestión, y desarrollar el sistema necesario.