Financial Services Agency

15 de abril de 2011 Agencia de Servicios Financieros SMBC Nikko Acciones administrativas contra sociedades anónimas 1. SMBC Nikko Una sociedad anónima (en lo sucesivo, "nuestra empresa") ha presentado una notificación de accidente con base en el Artículo 50, Párrafo 1, Punto 8 de la Ley de Bolsa e Instrumentos Financieros y el Artículo 199, Punto 7 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros , etc., en una sucursal de la Compañía, se informó que se descubrió un caso de defraudación fraudulenta de los activos del cliente por parte de un vendedor después de recibir una consulta de un cliente. Según nuestra investigación, el vendedor había estado trabajando en la misma sucursal durante 14 años y 6 meses y había estafado aproximadamente 880 millones de yenes a 16 personas que habían presentado propuestas a la investigación desde hace aproximadamente 10 años. . 2. En respuesta a este informe, la FSA informó a la Compañía los detalles de los hechos del caso de fraude, la causa de ocurrencia y la razón por la cual no pudo ser descubierto por un largo período de tiempo con base en lo dispuesto en el artículo 56- 2, numeral 1 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios Como resultado de la solicitud y verificación de los informes, se encontraron los siguientes problemas en la actitud de la gerencia y el sistema de control interno con respecto al cumplimiento de las leyes y reglamentos. (1) En respuesta a escándalos pasados, la Compañía ha revisado su sistema de control interno, pero se han identificado los siguientes problemas y no se ha establecido un sistema para la prevención y detección temprana de escándalos El sistema de control interno es inadecuado. estómago. No existe un sistema para administrar y controlar al personal de ventas que ha estado trabajando en la misma sucursal por un largo período de tiempo. B. Insuficiente gestión de clientes que venden una gran cantidad de activos en un corto período de tiempo y continúan retirando fondos. C. Comunicación insuficiente a los clientes de que está prohibida la aceptación de efectivo para evitar fraudes por parte del personal de ventas. D. Insuficiente comprensión de las condiciones de vida del personal de ventas por parte de los gerentes y departamentos de gestión de personal. (2) Además, el equipo de gestión también carecía de conocimiento de los riesgos de fraude del personal de ventas que ha estado trabajando en la misma sucursal durante mucho tiempo y del sistema para verificar los retiros anormales.Es suficiente. (3) Si bien el Departamento de Auditoría identificó que las transacciones de la víctima requerían cautela y confirmó los detalles de las entrevistas con las víctimas en la sucursal, la verificación de las transacciones individuales fue insuficiente. Como resultado, los escándalos se han pasado por alto durante mucho tiempo. y las auditorías internas no funcionan. 3. Se considera que la situación anterior es una situación en la que es necesario realizar mejoras para el interés público o la protección de los inversionistas en cuanto a la operación comercial o el estado de propiedad de los operadores de negocios de instrumentos financieros previstos en el artículo 51 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios. Con base en lo anterior, el día de hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la Compañía. ○ Orden de mejora comercial basada en el artículo 51 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiario (1) Brindar las explicaciones adecuadas a los clientes afectados por este escándalo y tomar todas las medidas posibles para tratar con los clientes. (2) Investigar la causa raíz de este asunto, resumir la ubicación del problema y mejorar y fortalecer el sistema de gestión empresarial y el sistema de control interno desde las siguientes perspectivas. estómago. Con el fin de evitar escándalos similares, bajo el liderazgo del equipo de gestión, verificaremos el estado del sistema de gestión comercial y el sistema de control interno, verificaremos si hay fluctuaciones anormales en los activos de los clientes, depósitos y retiros, etc., y realizaremos una interacción diaria en sucursales Formular medidas drásticas para evitar que se repita, incluido el fortalecimiento de los controles y contrapesos y la revisión del sistema de gestión de personal. B. Fomentar la conciencia en toda la empresa sobre el cumplimiento de las leyes y los reglamentos, como la capacitación de los funcionarios y empleados. C. Aclarar la postura de gestión de trabajar para cumplir con las leyes y reglamentos. (Incluyendo la aclaración de dónde recae la responsabilidad). D. Velar por la eficacia de la función de auditoría interna. (3) Informar por escrito a la Agencia de Servicios Financieros sobre el plan de mejora comercial en relación con lo anterior antes del 13 de mayo de 2011 e implementarlo de inmediato. Además, por el momento, se informará trimestralmente del avance y estado de la implementación.