The Securities Commission of The Bahamas

año 1995Regulado por el gobierno

The Securities Commission of The Bahamas (“the Commission”)(SCB) is a statutory body established in 1995 pursuant to the Securities Board Act, 1995. That Act has since been repealed and replaced by new legislation. The Commission’s mandate is now defined in the Securities Industry Act, 2011 (SIA, 2011). The Commission is responsible for the administration of the SIA, 2011 and the Investment Funds Act, 2003 (the IFA), which provides for the supervision and regulation of the activities of the investment funds, securities and capital markets. The Commission, having been appointed Inspector of Financial and Corporate Services in 1 January 2008, is also responsible for administering the Financial and Corporate Service Providers Act, 2000.

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Danger No autorizado
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de sitios web oficiales
  • Tiempo de divulgación 2021-03-19
  • Motivo del castigo ha llamado la atención de la comisión que una entidad a la que se hace referencia como TradeVolt puede estar realizando actividades que son registrables/licenciables o ilegales bajo uno o más de los actos.
Detalles de divulgación

COMISIÓN DE VALORES DE LAS BAHAMAS AVISO PÚBLICO No. 7 de 2021 19 de marzo de 2021 RE: TRADEVOLT

este aviso es emitido por la comisión de valores de las bahamas ("la comisión") de conformidad con su autoridad en virtud de la ley de la industria de valores de 2011, la ley de fondos de inversión de 2019, la ley de proveedores de servicios financieros y corporativos de 2020 y los activos digitales y ley de intercambios registrados, 2020 (las leyes). ha llamado la atención de la comisión que una entidad a la que se hace referencia como TradeVolt puede estar realizando actividades que son registrables/licenciables o ilegales bajo uno o más de los actos. la comisión por la presente informa al público que TradeVolt y sus agentes/representantes no están registrados en la comisión y no han presentado una solicitud de registro en la comisión. por lo tanto, cualquier conducta de actividad registrable por parte de esta entidad, sus agentes/representantes, en o desde esta jurisdicción, es una violación de uno o más de los actos. si esta entidad o sus agentes/representantes alegan cumplir con la comisión, están cometiendo un delito y están sujetos a enjuiciamiento penal y/o sanciones reglamentarias según las leyes pertinentes de las Bahamas. antecedentes la comisión ha determinado que TradeVolt 's utiliza el sitio web www. TradeVolt .com TradeVolt afirma ser un corredor de cuentas pequeñas que facilita el acceso directo al mercado. además, el sitio web indica que la dirección física de la entidad es la siguiente: elizabeth en bay bay street nassau, las bahamas la investigación de la comisión confirmó que TradeVolt no se encuentra en la dirección antes mencionada. además, la entidad afirma ser operada por una institución financiera registrada. la comisión no ha autorizado a ningún registrador o licenciatario a realizar negocios para o con TradeVolt . individuos actualmente (o deseosos de) realizar negocios con TradeVolt y/o sus agentes/representantes, deben ser conscientes de que lo están haciendo con una entidad y/o personas que no están autorizadas o reguladas por la comisión. miembros del público deben tener extrema precaución al considerar la participación en actividades relacionadas con valores con TradeVolt o sus agentes. 2 Las listas de los titulares de licencias y registrados de la comisión autorizados para participar en negocios de valores, fondos de inversión y servicios financieros y corporativos, en o desde las Bahamas se pueden encontrar en el sitio web de la comisión en https://www.scb.gov.bs/registrant- licenciatario-búsqueda/. asimismo, quien tenga alguna queja y/o información en relación con la mencionada entidad deberá comunicarse con: sr. gawaine ward gerente senior departamento de ejecución comisión de valores de las bahamas correo electrónico: info@scb.gov.bs o enfdept@scb.gov.bs.
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Anexo