National Futures Association

para publicación inmediata el 9 de noviembre de 2022 para obtener más información, comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders chicago, ill. Introducing Broker Stage 5 Trading Corp. para pagar una multa de $75,000 el 9 de noviembre, chicago—la nfa ha ordenado Stage 5 Trading Corp. (etapa 5) a pagar una multa de $75,000. stage 5 es un agente de introducción (ib) miembro de nfa ubicado en chicago, illinois. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de conciliación presentada por la etapa 5, en la que la firma ni admitió ni negó las alegaciones de la queja. la queja de bcc acusó a la etapa 5 de hacer negocios con un forex ib no registrado y usar un sitio web que no distinguía claramente entre la etapa 5 y el forex ib no registrado. la denuncia también acusó a la etapa 5 de no supervisar diligentemente las operaciones de divisas de la empresa. en su decisión, la bcc encontró que la etapa 5 violó las reglas de cumplimiento nfa 2-36(d), 2-36(e) y 2-36(g), incorporadas a través de la regla de cumplimiento nfa 2-39(a). el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.