National Futures Association

comunicados de prensa 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostrar más años envíe esto por correo electrónico a un amigo para publicación inmediata el 20 de mayo de 2021 para obtener más información comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa pedidos plymouth, minn. Introducing Broker Roy E. Abbott Futures, Inc . para pagar una multa de $75,000 y aproximadamente $198,000 en restitución a los clientes 20 de mayo, chicago—nfa ordenó a plymouth, minn. Introducing Broker Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) para pagar una multa de $75,000 y aproximadamente $198,000 en restitución a los clientes que incurrieron en pérdidas netas como resultado de una actividad comercial inapropiada por parte de un ex empleado de la empresa. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de conciliación presentada por Abbott Futures . la denuncia alegaba que Abbott Futures , actuando a través de su antiguo empleado, utilizó operaciones no autorizadas y solicitudes de transferencia ficticias para asignar indebidamente operaciones ganadoras a cuentas de clientes favorecidos, mientras asignaba operaciones perdedoras o no rentables a cuentas de clientes no favorecidos. la denuncia también alegaba que Abbott Futures , actuando a través del mismo ex empleado, ejerció discrecionalidad sobre las cuentas de los clientes sin autorización por escrito. finalmente, la denuncia alegaba que Abbott Futures no supervisó adecuadamente al ex empleado y las operaciones de la empresa. en su decisión, el bcc encontró que Abbott Futures cometió las supuestas violaciones de las reglas. nfa agradece a cme group por su asistencia en este asunto. el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.