National Futures Association

año 1982Regulado por el gobierno

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

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Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2020-11-05
  • Monto de la multa $ 120,000.00 USD
  • Motivo del castigo el panel encontró que, entre otras cosas, Infinity Futures , york y zielbauer no lograron mantener altos estándares de honor comercial y principios comerciales justos y equitativos.
Detalles de divulgación

La NFA ordena a Chicago, Illinois, que presente al corredor Infinity Futures LLC a pagar una multa de $ 120,000

comunicados de prensa 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostrar más años envíe esto por correo electrónico a un amigo para publicación inmediata el 5 de noviembre de 2020 para obtener más información comuníquese con: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa pedidos chicago, enfermo. Introducing Broker Infinity Futures llc a pagar una multa de $120,000 el 5 de noviembre, chicago—la nfa ordenó Infinity Futures LLC ( Infinity Futures ), un corredor de presentación miembro de la nfa ubicado en chicago, il., para pagar una multa de $120,000. Infinity Futures es una subsidiaria de propiedad absoluta de york business partners llc (york), un comerciante de la comisión de futuros miembro de la nfa ubicado en deer park, il., e introduce sustancialmente todos sus negocios en york. nfa también ordenó Infinity Futures ' persona asociada (ap) patrick zielbauer a pagar una multa de $20,000. finalmente, nfa ordenó Infinity Futures continuar grabando todas las comunicaciones de zielbauer durante tres años. La decisión, emitida por un panel de audiencia de la nfa, se basa en una queja emitida por el comité de conducta empresarial de la nfa y una oferta de acuerdo presentada por, entre otros, Infinity Futures , york, zielbauer, james paul mooney y james cagnina. tanto mooney como cagnina son aps de Infinity Futures y york y directores de Infinity Futures . mooney también es director de york. el panel encontró que, entre otras cosas, Infinity Futures , york y zielbauer no lograron mantener altos estándares de honor comercial y principios comerciales justos y equitativos. el panel también encontró que infinity y york hicieron negocios con una entidad que debería haber sido registrada con cftc como un operador de grupo de productos básicos y miembro de nfa pero no lo estaba. además, el panel encontró que Infinity Futures , york, mooney y cagnina no supervisaron diligentemente las operaciones y los empleados de infinity y york. para obtener más información, lea la queja y la decisión.
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