Australia Securities & Investment Commission

martes 13 febrero 2018 18-036mr asic obtiene medidas cautelares y advierte a los inversionistas contra agm markets, ot markets y ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic advierte al público que no debe tratar con ninguna de las siguientes entidades en relación con el comercio de contratos de margen fx por diferencia (cfds) y bitcoin cfds: nombre nombres comerciales registrados dirección sitios web AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (agm mercados) (afsl no 422662) ot mercados comercio tradefinancial trading alpha trade group First Index level 1, 189-191 balaclava road, caulfield north vic ot markets pty ltd acn 621 714 181 (ot markets) (ar no 1258906) ot capital australia ot inversiones de capital ot capital.com ot markets office 9g, 242 hawthorn road, caulfield north vic otcapital.com otcapital(punto)net(punto)au otcapital(punto)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au a asic le preocupa que estas entidades estén ofreciendo asesoramiento personal a inversores minoristas que no están autorizados por los mercados financieros australianos de agm licencia de servicios (afsl), y que estas entidades están involucradas en una conducta que es engañosa o engañosa, y/o desmedida. asic advierte que es probable que los inversionistas potenciales sufran perjuicios como resultado de la conducta de estas entidades. asic también está convencida de que es de interés público advertir al público sobre la conducta de estas entidades. el 12 de febrero de 2018, asic obtuvo órdenes provisionales en el tribunal federal de australia contra agm markets, ot markets y ozifin que: impiden que las entidades saquen sus activos de australia, enajenen sus propiedades y congelen dinero en dos cuentas bancarias específicas; e impedir que dos personas involucradas en mercados agm y otros mercados salgan de australia sin el consentimiento del tribunal. asic buscó las medidas cautelares para proteger los fondos de los inversores mientras continúa una investigación de asic. el asunto ha sido incluido para una nueva audiencia el 15 de febrero de 2018 a las 9:30 am. para enviar información a asic sobre mercados agm, ot markets y/o ozifin, comuníquese con asic al 1300 300 630 o visite www.asic.gov.au/complain. este comunicado de prensa es un aviso emitido en virtud de la subsección 12glc(1) de la ley de la comisión de valores e inversiones de australia de 2001. asic alienta enfáticamente al público a consultar el sitio web moneysmart de asic para obtener más información sobre el comercio de divisas con margen, contratos por diferencia, bitcoin y otros monedas virtuales. nota del editor: el 15 de febrero de 2018, se fijó otra audiencia para el 9 de marzo de 2018 a las 9:30 a. m. fueron adicionales a las órdenes emitidas el 12 de febrero de 2018 y tuvieron el efecto de: congelar dinero retenido en una cuenta bancaria específica adicional. extender el período que impide que un director de agm markets abandone australia sin el consentimiento del tribunal hasta el 18 de abril de 2018. dejar sin efecto las órdenes emitidas anteriormente para impedir que el director de ot market abandone australia. asic ha presentado una solicitud para el nombramiento de síndicos y gerentes para cada uno de los mercados agm, ot mercados y ozifin que se ha incluido en la audiencia del 1 y 2 de mayo de 2018. nota del editor 3: asic ha modificado su solicitud para agregar una solicitud para el designación de liquidadores provisionales para cada uno de los mercados agm, ot mercados y ozifin. las fechas de audiencia del 1 y 2 de mayo de 2018 para la solicitud de asic se anularon y se volvieron a listar para la audiencia del 1 de junio de 2018. nota del editor 4: el 16 de abril de 2018, agm mercados notificó a sus representantes corporativos autorizados (automóviles), ot mercados y ozifin tech, que debido a la investigación de asic sobre la conducta de las respectivas empresas, y la determinación de que cada una había brindado asesoramiento personal sin licencia a los clientes, agm estaba rescindiendo sus respectivos acuerdos de automóviles con ot markets y ozifin tech a partir de esa fecha. agm markets continúa operando bajo los nombres comerciales alpha trade group y First Index . la investigación de asic sobre los mercados de agm, los mercados de ot y la tecnología de ozifin está en curso. nota del editor 5: la fecha de audiencia del 1 de junio de 2018 para la solicitud de asic se anuló y se volvió a listar para la audiencia del 24 de julio de 2018. nota del editor 6: la audiencia provisional de la solicitud de asic para el nombramiento de un liquidador provisional para cada uno de AGM Markets Pty Ltd , ot mercados pty ltd y Ozifin Tech Pty Ltd fue escuchado por su honor justicia playa el martes 24 de julio de 2018. su honor se reservo juicio en esa oportunidad. nota del editor 7: el 27 de julio de 2018, su honor Justice Beach desestimó la solicitud provisional de asic para el nombramiento de liquidador provisional o síndico provisional para cada uno de AGM Markets Pty Ltd , ot mercados pty ltd y Ozifin Tech Pty Ltd . el asunto se incluye en una nueva audiencia de gestión del caso a las 9:30 a. m. del 5 de octubre de 2018. nota del editor n.° 8: el 4 de octubre de 2018, su honor Justice Beach emitió más órdenes en cuanto al cronograma del procedimiento civil en el tribunal federal de australia . la próxima audiencia de administración de casos en este asunto es el 22 de febrero de 2019 a las 9:30 a. m. El asunto también ha sido incluido para audiencia a las 10:15 a. m. del 24 de junio de 2019. nota del editor 9: el 24 de junio de 2019, la audiencia está programada para comenzar ese día por un estimado de cinco días fue desocupado. el asunto se ha incluido en la lista para una nueva audiencia de gestión del caso a las 10:00 a. m. del 30 de julio de 2019. nota del editor n.º 10: el 29 de julio de 2019, se emitieron nuevas órdenes en cuanto a la programación del asunto y la audiencia de gestión del caso a las 10:00 a. m. del 30 de julio de 2019 fue desocupado. el asunto se ha vuelto a fijar para una audiencia de 10 días en el tribunal federal de australia, a partir del 1 de octubre de 2019. nota del editor n.° 11: el 7 de octubre de 2019, su honor Justice Beach se reservó el juicio luego de la audiencia sobre responsabilidad. nota del editor 12: el 11 de octubre de 2019, el tribunal federal de australia ordenó que AGM Markets Pty Ltd , ot mercados pty ltd y Ozifin Tech Pty Ltd liquidarse por motivos justos y equitativos. su señoría también ordenó que se nombraran liquidadores separados para cada una de las tres entidades. más aquí. nota del editor 13: el 17 de febrero de 2020, el tribunal anuló las órdenes de congelamiento obtenidas por asic contra agm mercados, ot mercados y ozifin. las órdenes fueron anuladas luego de que los representantes legales de los liquidadores de cada uno de agm mercados, ot mercados y ozifin se comprometieran a que, excepto por la remuneración y los gastos debidamente incurridos en el curso normal de la liquidación correspondiente, no desembolsará ningún fondo u otra bienes en poder o en nombre del demandado de los cuales son liquidadores (o liquidadores mancomunados y solidarios, según sea el caso) sin más instrucciones del tribunal. descargar copia de los autos de 26 de febrero de 2020, justicia playa dictó sus fundamentos de sentencia sobre responsabilidad. ver 20-048mr para más detalles.