Cayman Islands Monetary Authority

año 1997Regulado por el gobierno

The Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)was established as a body corporate under the Monetary Authority Law on 1 January 1997. CIMA is created from the merger of the Financial Services Supervision Department of the Cayman Islands Government and the Cayman Islands Currency Board and it takes over the former responsibilities, duties and activities of these two bodies which include the issue and redemption of Cayman Islands currency and the management of currency reserves; the regulation and supervision of financial services, the monitoring of compliance with money laundering regulations, the issuance of a regulatory handbook on policies and procedures and the issuance of rules and statements of principle and guidance; the provision of assistance to overseas regulatory authorities, including the execution of memoranda of understanding to assist with consolidated supervision and the provision of advice to the Government on monetary, regulatory and cooperative matters.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-02-18
  • Monto de la multa $ 317,973.40 USD
  • Motivo del castigo incumplimientos de las Normas contra el Blanqueo de Capitales
Detalles de divulgación

Autoridad Monetaria de las Islas Caimán multa a Lion Brokers Limited CI$261.990,72

multas de la autoridad monetaria de las islas caimán Lion Brokers Limited 261.990,72 ci$ avisos de ejecución fecha: viernes 18 de febrero de 2022 la autoridad monetaria de las islas caimán (la “autoridad”) ha impuesto multas administrativas discrecionales por un total de 261.990,72 ci$ Lion Brokers Limited (la "compañía") de conformidad con las disposiciones de las secciones 42a y 42b de la ley de autoridad monetaria (revisión de 2020) (modificada) por incumplimiento de las normas contra el lavado de dinero (revisión de 2020) (modificada) (las "amlrs" ). las multas administrativas se impusieron por el incumplimiento por parte de la empresa de los requisitos legislativos de las amlrs, incluidos los siguientes: la aplicación de medidas reforzadas de debida diligencia del cliente; no realizar evaluaciones de riesgo adecuadas; y no realizar y documentar todas las verificaciones de sanciones apropiadas. los hallazgos anteriores fueron el resultado de una inspección in situ. También se identificaron fallas similares durante una inspección anterior. este caso destaca la importancia de que los titulares de licencias cuenten con políticas y procedimientos efectivos contra el lavado de dinero/contrarrestando el financiamiento del terrorismo/financiamiento de la proliferación (“aml/cft/pf”) que sean apropiados, efectivos y completamente implementados para garantizar el cumplimiento de las normas de la jurisdicción. aml/cft/pf y marcos regulatorios, evitando así el riesgo de que las entidades sean utilizadas como conducto para el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cualquier otro delito financiero. La autoridad está comprometida a mejorar el régimen ALD/CFT/PF de las Islas Caimán y, a través de sus procesos de monitoreo in situ, fuera del sitio y de otro tipo, continuará ejerciendo vigilancia en ese sentido. también continuaremos tratando las infracciones de las leyes amlrs o reglamentarias de la jurisdicción con particular seriedad y tomaremos las medidas de cumplimiento apropiadas u otras acciones cuando sea necesario.
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