Detalles de divulgación -

Cayman Islands Monetary Authority

año 1997Regulado por el gobierno

The Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）was established as a body corporate under the Monetary Authority Law on 1 January 1997. CIMA is created from the merger of the Financial Services Supervision Department of the Cayman Islands Government and the Cayman Islands Currency Board and it takes over the former responsibilities, duties and activities of these two bodies which include the issue and redemption of Cayman Islands currency and the management of currency reserves; the regulation and supervision of financial services, the monitoring of compliance with money laundering regulations, the issuance of a regulatory handbook on policies and procedures and the issuance of rules and statements of principle and guidance; the provision of assistance to overseas regulatory authorities, including the execution of memoranda of understanding to assist with consolidated supervision and the provision of advice to the Government on monetary, regulatory and cooperative matters.

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Penalidad Multa

Resumen de divulgación

Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
Tiempo de divulgación 2022-09-08
Motivo del castigo incumplimientos de las Regulaciones contra el lavado de dinero (Revisión 2020)

Detalles de divulgación

Multas de la Autoridad Monetaria de las Islas Caimán ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$116.680

La Autoridad Monetaria de las Islas Caimán multa a ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI $ 116,680 Avisos de ejecución Fecha: jueves 08 de septiembre de 2022 La Autoridad Monetaria de las Islas Caimán (la "Autoridad") ha impuesto multas administrativas discrecionales por un total de CI $ 116,680.00 a ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd (la "Compañía") de conformidad con las disposiciones de las secciones 42A y 42B de la Ley de la Autoridad Monetaria (Revisión de 2020) por infracciones de las Regulaciones contra el lavado de dinero (Revisión de 2020) (modificadas) (las "AMLR"). Las multas administrativas se impusieron por el incumplimiento por parte de la Compañía de los requisitos legislativos de las AMLR, incluidos los siguientes: La aplicación de medidas de debida diligencia mejorada del cliente; 1. No realizar evaluaciones de riesgo adecuadas; 2. No examinar las transacciones; y 3. No verificar la identidad del cliente usando documentos confiables de fuentes independientes. 4. Los hallazgos anteriores fueron el resultado de una inspección en el lugar. También se identificaron fallas similares durante una inspección anterior. Este caso destaca la importancia de que los licenciatarios cuenten con políticas y procedimientos efectivos contra el lavado de dinero/la lucha contra el financiamiento del terrorismo/financiamiento de la proliferación ("ALD/CFT/FP") que sean apropiados, efectivos e implementados en su totalidad para garantizar el cumplimiento de las normas de la jurisdicción. ALD/CFT/FP y marcos regulatorios, evitando así el riesgo de que las entidades sean utilizadas como conducto para el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cualquier otro delito financiero. La Autoridad está comprometida a mejorar el régimen ALD/CFT/FP de las Islas Caimán y, a través de sus procesos de monitoreo en el sitio, fuera del sitio y otros, continuará ejerciendo vigilancia en ese sentido. También continuaremos tratando las infracciones de las AMLR o los actos reglamentarios de la jurisdicción con particular seriedad y tomaremos las medidas de cumplimiento apropiadas u otras acciones cuando sea necesario.

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Anexo

Captura de pantalla 1

Más divulgación regulatoria

Danger

2021-11-26

Advertencia sobre entidades no reguladas.

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