Securities and Futures Commission of Hong Kong

Comisión Reguladora de Valores de BRIGHT International (Hong Kong) Limited y Chen Peng reprendieron e impusieron multas por ayudar e incitar al comercio sin licencia y otras conductas indebidasOct 24, 2005 BRIGHT International (Hong Kong) Limited y su oficial responsable Chen Peng (hombre) reprendieron e impusieron multas de $75,000 y $60,000 respectivamente por ayudar e instigar transacciones sin licencia, publicar información engañosa Supervisar a ejecutivos de servicio al cliente sin licencia. Esta es la acción tomada por la SFC luego de llegar a un acuerdo con Yaocai y Chen (Nota 1). Después de la investigación, la SFC descubrió que Chen Mingzhi permitió que un empleado sin licencia realizara actividades de comercio de valores desde el 4 de mayo de 2004 hasta el 6 de agosto de 2004. El miembro del personal y Chan fueron procesados con éxito por la SFC el 5 de mayo de 2005 por tráfico ilegal y ayuda e instigación, respectivamente (nota 2). También se descubrió que Chen permitió que se publicara contenido engañoso en un boletín informativo en el sitio web de Bright Talent en junio de 2004. La comunicación establecía que uno de los deberes de los oficiales de servicio al cliente de Bright Talent era proporcionar análisis de inversión, y reveló que los oficiales de servicio al cliente en cuestión estaban brindando servicios que caían dentro de la actividad regulada Tipo 4 (asesoramiento sobre valores) y que en ese momento tres de estaban sin licencia. Chen era responsable de asignar trabajo a los ejecutivos de servicio al cliente, pero no supervisó su trabajo. En julio y agosto de 2004, las tres personas sin licencia aconsejaron a los clientes que llamaron a la línea directa de servicio al cliente de Bright Talent que compraran ciertas acciones específicas. Después de un estudio cuidadoso, la SFC concluyó que Yiu Choi y Chan violaron el párrafo 4.3 y los principios generales 2, 3 y 7 del Código de Conducta para Personas Licenciadas o Registradas en la SFC, y se cuestionó su idoneidad e idoneidad. Para determinar el monto de las multas y sanciones, la SFC tuvo en cuenta las Directrices sobre sanciones disciplinarias (nota 3) y varias circunstancias del caso, incluidos los siguientes hechos: la SFC reprendió y multó con 50 000 yuanes (nota 4); Chen se declaró culpable al cargo de complicidad en actividades sin licencia y fue multado por la corte; en una circular interna emitida por Bright Talent en septiembre de 2004, recordó al personal sin licencia que no realizara actividades reguladas; Bright Talent instaló un sistema de grabación adicional para grabar las conversaciones telefónicas de sus funcionarios de servicio al cliente como un medio para mejorar su sistema de control interno y nombró a un funcionario responsable para supervisarlos; y Bright Talent y Chan en la SFC cooperaron durante la investigación y en la resolución de la acción disciplinaria con la SFC en un acuerdo. La SFC considera que la liquidación es de interés del público inversionista y del interés público. El Sr. Alan Linning, director ejecutivo del Departamento de Cumplimiento Normativo de la SFC, dijo: "Es un delito penal llevar a cabo actividades reguladas sin una licencia de la SFC. Los licenciatarios que ayuden y sean cómplices en actividades sin licencia serán procesados y sujetos a medidas disciplinarias. Además, las casas de bolsa deben asegurarse de que su personal que realiza actividades reguladas tenga las licencias adecuadas y que sus publicaciones no contengan información falsa o engañosa". Notas para el editor final: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited tiene licencia para llevar a cabo el negocio de Tipo 1 (negociación de valores) actividad regulada bajo la Ordenanza de Valores y Futuros. Chen está afiliado BRIGHT Un representante con licencia y funcionario responsable de International (Hong Kong) Limited y Bright Futures and Commodities Limited, que tiene licencia para realizar actividades reguladas de Tipo 1 (negociación de valores) y Tipo 2 (negociación de contratos de futuros). 2. Para más detalles, consulte el comunicado de prensa emitido por la SFC el 5 de mayo de 2005. 3. En marzo de 2003, la SFC emitió las Directrices sobre Sanciones Disciplinarias bajo la sección 199(1)(a) de la Ordenanza de Valores y Futuros. Los lineamientos se pueden encontrar en "Manual Legislativo y Normativo" - "Manual Normativo" - "Código, Lineamientos y Circulares" en el sitio web de la SFC. 4. Para más detalles, consulte el comunicado de prensa emitido por la SFC el 25 de noviembre de 2004. Última actualización el 01 de agosto de 2012