Securities and Futures Commission of Hong Kong

año 1989Regulado por el gobierno

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2017-04-12
  • Monto de la multa $ 384,101.04 USD
  • Motivo del castigo Cometer deficiencias de control interno en la lucha contra el blanqueo de capitales
Detalles de divulgación

Securities Star International Futures Limited fue amonestado y multado con $3 millones por parte de la SFC por deficiencias de control interno en el combate al lavado de dinero

Zhengxing International Futures Co., Ltd. fue reprendida y multada con 3 millones de yuanes por la Comisión Reguladora de Valores de China por cometer deficiencias de control interno en la lucha contra el lavado de dinero 12 de abril de 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (ahora conocida como Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) Fue reprendido y multado con $3 millones por parte de la Comisión de Valores y Futuros (SFC) por no cumplir con los requisitos regulatorios contra el lavado de dinero al manejar transferencias de fondos de terceros (Nota 1). La investigación realizada por la Comisión Reguladora de Valores encontró que Rifa cometió las siguientes deficiencias al manejar depósitos y transferencias de terceros de enero a julio de 2014, lo que indica que no tomó las medidas suficientes para reducir el riesgo de lavado de dinero: No obtener instrucciones escritas adecuadas de los clientes y verificar la identidad del tercero (Nota 2); Incumplimiento en hacer suficientes averiguaciones sobre los depósitos de terceros y mantener registros adecuados de hallazgos relevantes (Nota 3); El proceso de aprobación fue efectivo; no proporcionó medidas anti-dinero adecuadas capacitación sobre lavado de dinero a su personal, y no contaba con una función de cumplimiento adecuada y efectiva. La SFC consideró que Rifa había incumplido su deber de tomar todas las medidas razonables para garantizar que se implementaran las garantías adecuadas para prevenir el lavado de dinero y los riesgos de financiamiento del terrorismo asociados con las transferencias de fondos de terceros. Las responsabilidades incluyen realizar consultas adecuadas para garantizar que las transferencias de fondos de terceros sean consistentes con el negocio legítimo conocido del cliente, mantener registros de dichas consultas, implementar de manera efectiva políticas internas para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, y comunicarlas a la política del personal. La SFC descubrió además que Rifa había violado una vez las Reglas de Valores y Futuros (Dinero del Cliente) al transferir una suma de dinero de la cuenta de un cliente a uno de los funcionarios responsables (Nota 4). Al determinar la acción disciplinaria anterior, la SFC ha tenido en cuenta que Rifa: ha tomado acciones ex post facto para rectificar sus deficiencias de control interno; ha mostrado cooperación con la SFC para resolver la acción disciplinaria; ha acordado contratar un organismo de revisión independiente para revisar sus medidas de control interno y no tener antecedentes disciplinarios previos. Nota final: Rifa tiene licencia para llevar a cabo el negocio del Tipo 2 (negociación de contratos de futuros) actividad regulada bajo la Ordenanza de Valores y Futuros. En abril de 2003, al amparo del artículo 399 de la SFO, la SFC emitió propuestas tituladas "Propuestas para mejorar la capacidad de las empresas para cumplir con las Reglas de Valores y Futuros (Títulos de Clientes) y las Reglas de Valores y Futuros (Dinero de Clientes)" Medidas y Procedimientos de Control ", cuyo párrafo 2 estipula que las empresas con licencia deben exigir a sus clientes que den instrucciones por escrito (que no sean órdenes de compra y venta) en relación con todas las transacciones entre ellos y la empresa. La instrucción escrita debe ser firmada por el cliente y la corporación debe verificar que la firma sea la misma que figura en los documentos de apertura de cuenta del cliente conservados por la corporación. Cuando alguna instrucción implique la designación de un tercero para actuar en nombre del cliente, la corporación licenciada debe certificar la identidad del tercero especificado. De acuerdo con los párrafos 5.10 y 5.11 de las Directrices para Combatir el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo, Versión 2, las corporaciones autorizadas deben examinar e investigar los antecedentes, el propósito y las circunstancias de transacciones complejas, grandes o inusuales; los hallazgos y resultados deben ser documentado por escrito para ayudar a las autoridades pertinentes. La Sección 5(3) de las Reglas de Valores y Futuros (Dinero del Cliente) establece que una corporación con licencia no pagará ningún dinero del cliente a ninguno de sus empleados, pero si el empleado es el cliente relevante y el dinero del cliente se mantiene en su nombre. son excepciones. Las personas jurídicas autorizadas deben consultar la "Circular a Empresas Autorizadas y Entidades Asociadas - Anti-Lavado de Activos/Financiamiento del Terrorismo - Cumplimiento de los Requisitos Anti-Lavado de Activos/Financiamiento del Terrorismo" emitida por la SFC el 26 de enero de 2017, establece las principales áreas de preocupación que la SFC ha identificado en su revisión de los regímenes ALD/CFT de algunas sociedades con licencia. La Declaración de Acción Disciplinaria está disponible en el sitio web de SFC Última actualización 12 de abril de 2017
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