Securities and Futures Commission of Hong Kong

año 1989Regulado por el gobierno

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-07-20
  • Monto de la multa $ 985,886.43 USD
  • Motivo del castigo Manejo inadecuado de los activos del cliente
Detalles de divulgación

RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. fue amonestado y multado con 7,7 millones de RMB por parte de la SFC por manejo inadecuado de activos de clientes

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. fue reprendida y multada con $7.7 millones por la Comisión de Valores y Futuros por mal manejo de activos de clientes 20 de julio de 2022 La Comisión de Valores y Futuros (SFC) reprendió y multó a RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 millones de yuanes, con el argumento de que Royal Canadians manejó los activos de los clientes de manera inapropiada, lo que violó las disposiciones reglamentarias pertinentes (Nota 1). Una investigación de SFC encontró que entre enero de 2018 y agosto de 2020, RBC no separó el dinero del cliente de acuerdo con las Reglas de Valores y Futuros (Dinero del Cliente) (Reglas de Dinero del Cliente) en 86 ocasiones, involucrando montos de transacciones individuales que oscilaron entre $ 146 y $ 52 millones. La SFC también encontró que entre el 3 de diciembre de 2012 y el 26 de marzo de 2020, RBC había violado las Reglas de Valores y Futuros (Valores de Clientes) (las Reglas de Valores de Clientes), sin una autoridad permanente válida, para transferir valores de 65 cuentas en manos de no profesionales. clientes inversores a Hong Kong Futures Clearing Limited como garantía. La SFC tomó en cuenta todas las circunstancias relevantes al decidir imponer la acción disciplinaria anterior, que incluye: RBC tomó medidas correctivas por sus infracciones de las Reglas de dinero del cliente y las Reglas de valores del cliente e informó de manera proactiva a la SFC; RBC cooperó para abordar las inquietudes de la SFC y aceptó los hallazgos y la acción disciplinaria de la SFC, y no hubo evidencia de que los clientes sufrieran pérdidas como resultado del incumplimiento de RBC. Nota final: RBC tiene licencia bajo la Ordenanza de Valores y Futuros para el Tipo 1 (negociación de valores), Tipo 2 (negociación de contratos de futuros), Tipo 4 (asesoramiento de valores) y Tipo 5 (negociación de contratos de futuros) actividades reguladas . Código de Conducta para Personas Licenciadas o Registradas en la Comisión de Valores y Futuros. Consulte la Declaración de medidas disciplinarias para conocer los requisitos reglamentarios. La declaración de acción disciplinaria está disponible en el sitio web de SFC Última actualización el 20 de julio de 2022
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Anexo