Securities and Commodities Authority
año 2000Regulado por el gobierno
Since its inception, the Securities and Commodities Authority has been keen on putting the objectives stated in the Federal Law No. (4) of 2000 into effect by sparing no effort to strengthen the legislative structure through issuing such regulations and instructions that ensure the development of the organizational and supervisory framework of the list joint-stock companies and other companies operating in the securities field. Besides, the Authority has introduced some controls and criteria that would contribute positively to enhancing the investors' trust in the Authority.
Revelar broker
Resumen de divulgación
- Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
- Tiempo de divulgación 2024-02-23
- Monto de la multa $ 54,826.62 USD
- Motivo del castigo La empresa no proporcionó a la Autoridad pruebas de su seguimiento y revisión continuos en términos de auditoría de las transacciones financieras.
Detalles de divulgación
Violaciones de empresas autorizadas por SCA Noor Capital Company
1. La omisión por parte de la empresa de proporcionar a la Autoridad evidencia de su seguimiento y revisión continuos en materia de auditoría de las transacciones financieras que se realizaron durante el período de la relación comercial, lo que constituyó una violación de lo dispuesto en el inciso (1) del artículo (7) de la Decisión del Gabinete N° (10) de 2019 relativa al Reglamento de Implementación del Decreto Ley N° (20) de 2018 sobre Lucha contra el Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo y las Organizaciones Ilegales. 2. La falta de adopción por parte de la empresa de medidas que le permitieran identificar el origen de los fondos de algunos de sus clientes e identificar al verdadero beneficiario de estas cuentas, lo que constituyó una violación de lo dispuesto en el artículo (12) de la Decisión de Gabinete No. ( 10) De 2019 Sobre El Reglamento De Aplicación Del Decreto Ley N° (20) De 2018 Sobre La Prevención Del Lavado De Dinero Y La Financiación Del Terrorismo Y De Las Organizaciones Ilegales.
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria
Danger
2024-05-02
Lista de advertencias: https://www.ambitcap.com/ 
Ambit Capital
Warning
2024-10-21
Danger
2022-09-19