Securities and Futures Bureau

Destinatario de la medida disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 5 de febrero de 2013 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores Sanción No. 11303805241 Destinatario de la sanción: 永豐金證券股份有限公司 Número uniforme de empresa con fines de lucro: 23113343 Dirección: Nombre del representante o gerente: Zhu ○○ Dirección: Breve Propósito: Se impuso una multa de NT$ 480.000 de conformidad con las disposiciones del artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Valores. y Ley de Cambios en el momento de la ley.锾. Hechos: Los días 20 y 21 de febrero de 2020, la Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) y la Asociación de Distribuidores de Valores de la República de China (en adelante, la Asociación de Distribuidores de Valores) llevaron a cabo una inspección en la sucursal de Dunbei de la persona sancionada. Se descubrió que el vendedor Zhang ○○ (en adelante, Zhang Yuan) había aceptado la autorización completa del cliente y no había realizado los pedidos de acuerdo con las instrucciones del cliente. Los defectos anteriores mostraron que el sancionado no cumplió con sus responsabilidades de supervisión y gestión y no implementó el sistema de control interno, se comprobó que había violado lo dispuesto en el artículo 2, inciso 2 y el artículo 37, inciso 5 de la Ordenanza de Sociedades de Valores. Normas. Motivos y fundamento jurídico: 1. De conformidad con lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores, las actividades de las casas de bolsa se realizarán de conformidad con las leyes, los estatutos y el sistema de control interno establecido; del artículo 37, párrafo 5 del Reglamento, las empresas de valores no pueden aceptar encomiendas discrecionales de los clientes en cuanto al tipo, cantidad, precio, compra o venta de valores. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores en el momento de la ley, una empresa de valores que no implemente el sistema de control interno será multada con no menos de NT $ 240.000 pero no más de NT$4,8 millones. 2. Cuando la Bolsa de Valores y la Asociación de Comerciantes de Valores realizaron una inspección en la sucursal de Dunbei de la persona castigada los días 20 y 21 de febrero de 2012, encontraron que la persona castigada tenía las siguientes deficiencias: (1) Miembro Zhang en la finales de diciembre de 2077 Viola las disposiciones del artículo 37, párrafo 5 de las Normas de gestión de agentes de valores al aceptar la contraseña del cliente y realizar pedidos electrónicamente para invertir en acciones estadounidenses, bonos y fondos extranjeros. (2) El miembro Zhang no compró Indian Bull Bonds de acuerdo con las instrucciones del cliente y, en su lugar, suscribió el Fondo de Renta Fija de Países Emergentes Franklin Huamei, lo que violó la especificación estándar ca-11210 del sistema de control interno de la firma de valores, operaciones encomendadas y operaciones de transacción (42) El personal comercial expuesto de la empresa no deberá violar lo dispuesto en el artículo 18 de las Reglas para la Gestión de Personas Responsables y Personal Comercial de las Sociedades de Valores al aceptar encomiendas de clientes para comprar o vender valores o realizar negocios con valores. 3. Las deficiencias antes mencionadas indican que la persona disciplinaria no cumplió con sus responsabilidades de supervisión y gestión y no implementó el sistema de control interno, lo que constituye una violación del artículo 2, párrafo 2 y del artículo 37, párrafo 5 de la Dirección de Agentes de Valores. Reglas, y la conducta es de conformidad con la Ley de Valores y Bolsa Artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 estipula que el castigo será el previsto. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, número 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: 永豐金證券股份有限公司 (Representante: Sr. Zhu ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (representante: Sr. Lin ○○), Centro de Comercio OTC de Valores de la República de China (agente: Sr. Chen ○○), Negocio de Valores Asociación de la República de China (representante: Sr. Chen ○○), Oficina de Valores y Futuros (Oficina de Contabilidad), Oficina de Valores y Futuros (Oficina del Secretario), Oficina de Valores y Futuros (Grupo de Gestión de Distribuidores de Valores) Comisión de Supervisión Financiera (Regulación Financiera) Comisión) Destinatario de la Orden: Original y Copia Fecha de Emisión: China Número de documento emitido el 5 de febrero de 113, República de China: Gestión Financiera de Valores No. 11303805242 Persona a sancionar: Zhang ○○ Número unificado de cédula nacional de identidad o nacionalidad de extranjero y número de permiso de residencia: omitido Dirección: omitido Asunto: Orden 永豐金證券股份有限公司 (denominado en lo sucesivo SinoPac Securities ) Detener la ejecución del negocio de la persona sancionada durante 9 meses e informar el estado de ejecución a la junta para su revisión dentro de los 10 días siguientes a la fecha de cumplimiento de la pena. Hechos: Los días 20 y 21 de febrero de 2012, la Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) y la Asociación de Distribuidores de Valores de la República de China (en adelante, la Asociación de Distribuidores de Valores) SinoPac Securities La sucursal de Dunbei llevó a cabo una inspección y encontró que la persona sancionada había aceptado la plena autorización del cliente y no había realizado los pedidos de acuerdo con las instrucciones del cliente. Se verificó que la persona había violado el artículo 18, párrafo 2, párrafo 3 y párrafo 13. del Reglamento para la Gestión de Responsables y Personal Comercial de las Casas de Valores. Motivos y fundamento jurídico: 1. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 18, numeral 2, numeral 3 y numeral 13 del Reglamento para la Gestión de Responsables y Personal Comercial de las Sociedades de Valores, el personal comercial no aceptará consultas de los clientes sobre el tipo , cantidad, precio y precio de compra de valores Encomienda discrecional para comprar o vender, y no ejecutar la compra y venta de valores de acuerdo con las materias y condiciones de la encomienda del cliente. De conformidad con el artículo 56 de la Ley de Bolsa y Valores, si la autoridad competente descubre que un empleado de una empresa de valores ha violado esta Ley o las leyes y reglamentos pertinentes, afectando así la ejecución normal del negocio de valores, la autoridad competente podrá ordenar a la afiliada sociedad de bolsa que cese en sus actividades por menos de un año Ejercer o cesar sus funciones. 2. La Bolsa de Valores trabajó con la Asociación de Comerciantes de Valores los días 20 y 21 de febrero de 2012. SinoPac Securities La sucursal de Dunbei llevó a cabo una inspección y descubrió que la persona castigada había aceptado contraseñas de clientes desde finales de diciembre de 2017, había realizado órdenes discrecionales para invertir en acciones estadounidenses, bonos y fondos extranjeros a través de órdenes electrónicas y no había comprado bonos alcistas indios de acuerdo con instrucciones del cliente. Para la suscripción del Fondo Franklin Huamei Emerging Países de Renta Fija, se ha verificado que se ha violado lo dispuesto en el artículo 18, párrafo 2, párrafo 3 y párrafo 13 del Reglamento para la Gestión de Responsables y Personal Empresarial de Casas de Valores. 3. Con base en las infracciones previamente reveladas, la conducta del sancionado ha afectado la normal ejecución del negocio de valores, y la sanción se ajusta a lo dispuesto en el artículo 56 de la Ley del Mercado de Valores. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. original: 永豐金證券股份有限公司 (Representante: Sr. Zhu ○○), Zhang ○○ Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Centro de comercio extrabursátil de valores de la República de China (Representante: Sr. . Chen ○○), Asociación Empresarial de Valores de la República de China (Representante: Chen ○○)