Securities and Futures Bureau

Destinatario de la orden disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 15 de septiembre de 2012 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores Sanción No. 11203361541 Destinatario: Horizon Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: 03027502 Dirección: Nombre del representante o gerente: Jiang ○○ Dirección: Breve Objeto: De conformidad con lo dispuesto en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Valores y Ley de Cambio en el momento de la conducta, el manejo de NT$ 48 Una multa de 10.000 yuanes. Hechos: La Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) realizó una inspección en la antigua sucursal de la persona castigada el 2 de diciembre de 2011 y descubrió que Chen ○○ (en adelante, Chen ), una antigua persona comercial encargada del Personal de la sucursal) son responsables de aceptar la encomienda discrecional de los clientes para comprar y vender valores y compartir los beneficios, revelar las encomiendas de los clientes a través de la línea, actuar en nombre de los clientes para comprar y vender valores en cuentas de otras empresas de valores, pedir dinero prestado a clientes y utilizar cuentas de clientes para transacciones personales, etc., las deficiencias antes mencionadas demuestran que la persona sancionada no ha implementado el sistema de control interno y ha violado el artículo 2, punto 2 de la Reglamento de Gestión de Casas de Valores y artículo 37, numerales 5, 15, 16 y 22 del mismo reglamento. Motivos y fundamento jurídico: 1. De conformidad con el párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de gestión de agentes de valores, las actividades de una empresa de bolsa se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, los estatutos y el sistema de control interno establecido, al igual que el artículo 37. , Párrafo 5, Párrafo 2 de las Reglas Los párrafos 15, 16 y 22 estipulan que las empresas de valores dedicadas al negocio de valores no aceptarán la encomienda discrecional de los clientes para comprar o vender valores, utilizar las cuentas de los clientes para comprar o vender valores, ni revelar las encomiendas de los clientes. a menos que sea necesario realizar investigaciones de conformidad con las leyes y reglamentos, asuntos y otras violaciones de las leyes de administración de valores o actos que deban o no realizarse según lo prescrito por la Comisión. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores en el momento de la ley, una empresa de valores que no implemente el sistema de control interno será multada con no menos de NT $ 240.000 pero no más de NT$4,8 millones. 2. La Bolsa de Valores realizó una inspección a la antigua sucursal del sancionado el 2 de diciembre de 2011 y encontró que el sancionado tenía las siguientes deficiencias: (1) Aceptar la plena autorización del cliente para comprar y vender valores, violando las leyes de valores Artículo 37, párrafo 5, del Reglamento de Administración de Empresas. (2) Compartir transacciones de valores con participación de beneficios con clientes, comprar y vender valores por cuenta de clientes en cuentas de otras empresas de valores y pedir dinero prestado a clientes viola las disposiciones del artículo 37, párrafo 22 del Reglamento de gestión de agentes de valores. (3) Cualquier filtración de asuntos de encomiendas de clientes a través de la línea sin realizar investigaciones de conformidad con la ley viola las disposiciones del artículo 37, párrafo 16 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores. (4) El uso de cuentas de clientes para realizar transacciones personales con valores viola las disposiciones del artículo 37, párrafo 15 del Reglamento de gestión de agentes de valores. 3. Las deficiencias antes mencionadas indican que el sancionado no ha implementado el sistema de control interno y ha violado el artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores y el artículo 37, párrafos 5, 15, 16 y 22 del mismo. Se establece que cuando una persona infrinja las disposiciones del artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley del Mercado de Valores, la pena será la prevista. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, n.º 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: Horizon Co., Ltd. (Representante: Sr. Jiang ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Centro de Comercio OTC de Valores de la República de China (Representante: Sr. Chen ○ ○), Comisión de Bolsa y Valores de la Asociación de Comercio de la República de China (representante Sr. Chen ○○), Oficina de Contabilidad de la Oficina de Valores y Futuros de la Asociación, Oficina de Secretaría de la Oficina de Valores y Futuros, Grupo de Gestión de Distribuidores de Valores de la Negociado de Valores y Futuros ------------------ ---------------------------- ------------------ -------------------------------- -------- Destinatarios del fallo de la Comisión de Supervisión Financiera: Por ejemplo, la fecha de emisión de la copia original: 15 de septiembre de 2012, República de China, el número de documento: Financial Management Securities No. 1120336154, el persona a sancionar: Chen ○○, el número unificado del documento nacional de identidad o el número de nacionalidad y permiso de residencia del extranjero: ○○○○○ Dirección: Omitido Asunto: Comando Horizon Co., Ltd. (en adelante denominado Horizon ) Detener la ejecución del negocio de la persona sancionada por un año e informar el estado de ejecución a la junta para su revisión dentro de los 10 días siguientes al día siguiente al cumplimiento de la pena. (Además, la persona sujeta al castigo no está actualmente empleada por una empresa de valores. Solicite al destinatario de la copia, Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., que la registre y administre). Hechos: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) el 11 de diciembre de 2011 El día 2 del mes Horizon La sucursal realizó una inspección y descubrió que la persona castigada aceptó la encomienda del cliente para comprar y vender valores y compartió los beneficios, filtró la encomienda del cliente a través de la línea, actuó en nombre del cliente para comprar y vender valores en la cuenta de otra empresa de valores, y tomó dinero prestado del cliente y utilizó cuentas de clientes para realizar transacciones personales, etc., lo que constituye una violación del artículo 18, párrafo 2, párrafo 2, párrafo 3, párrafo 4, párrafo 7, párrafo 9 y párrafo 17 del Reglamento para la Gestión de Responsables y Personal Empresarial de las Sociedades de Valores. Motivos y fundamento jurídico: 1. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 18, párrafo 2, párrafo 2, párrafo 3, párrafo 4, párrafo 7, párrafo 9 y párrafo 17 del Reglamento para la Gestión de Responsables y Personal Comercial de Valores. Empresas, personal comercial No se le permite investigar y filtrar encargos de clientes, aceptar encargos discrecionales de clientes para comprar y vender valores, negociar valores con clientes para compartir ganancias, utilizar cuentas de clientes para comprar y vender valores, tener préstamos y empréstitos con clientes, o actuar en nombre de otros a menos que lo requiera la ley Comprar y vender valores. De conformidad con el artículo 56 de la Ley de Bolsa y Valores, si la autoridad competente descubre que un empleado de una empresa de valores ha violado esta Ley o las leyes y reglamentos pertinentes, afectando así la ejecución normal del negocio de valores, la autoridad competente podrá ordenar a la afiliada la sociedad de valores cese en la ejecución de su negocio por menos de un año o lo destituya de su cargo. 2. El 2 de diciembre de 2011, la bolsa de valores Horizon La sucursal realizó una inspección y encontró que la persona sancionada tenía las siguientes deficiencias: (1) Aceptó el encargo discrecional del cliente para la compra y venta de valores, violando el artículo 18, inciso 2, inciso 3 del Reglamento del Comerciante de Valores para las disposiciones sobre Gestión de Responsables y Personal Empresarial. (2) La participación en transacciones de valores con participación de beneficios con clientes viola las disposiciones del artículo 18, apartado 2, apartado 4 del Reglamento para la gestión de las personas responsables y del personal comercial de los agentes de valores. (3) Cualquier filtración de asuntos de encomiendas de clientes a través de la línea sin realizar investigaciones de conformidad con las leyes y reglamentos viola las disposiciones del artículo 18, párrafo 2, párrafo 2 de las Reglas para la gestión de personas a cargo y personal comercial de las empresas de valores. (4) Actuar en nombre de un cliente para comprar o vender valores en la cuenta de otra casa de bolsa viola las disposiciones del artículo 18, inciso 2, inciso 17 del Reglamento de la empresa de valores para la gestión de responsables y personal de negocios. (5) Tomar dinero prestado de clientes, violando lo dispuesto en el artículo 18, inciso 2, inciso 9 del Reglamento para el Manejo de Responsables y Personal Comercial de las Casas de Valores. (6) El uso de cuentas de clientes para realizar transacciones personales con valores viola las disposiciones del artículo 18, apartado 2, apartado 7 de las Normas para la gestión de los responsables y el personal comercial de los intermediarios de valores. 3. Con base en las infracciones previamente reveladas, la conducta del sancionado ha afectado la normal ejecución del negocio de valores, y la sanción se ajusta a lo dispuesto en el artículo 56 de la Ley del Mercado de Valores. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Apelación, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción. original: Horizon Co., Ltd. (representante Sr. ○○○), Sr. ○○○ Copias: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (representante Sr. ○○○), Centro de negociación extrabursátil de valores de la República de China (representante Sr. ○○○), Asociación Empresarial de Valores de la República de China (representante Sr. ○○○)