Securities and Futures Bureau

Destinatarios de las medidas disciplinarias de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 31 de agosto de 2012 Número de emisión: Comisión de Supervisión Financiera Qi Sanción No. 1120349297 Personas sancionadas: 國泰期貨股份有限公司 Número unificado de empresas con fines de lucro: dirección abreviada: nombre abreviado del representante o gerente: ○○○ Dirección: abreviada Objeto: La persona sancionada violó lo dispuesto en el artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros, y cumplió con el artículo 100, párrafo 1 de la Ley de Comercio de Futuros De conformidad con las disposiciones de este párrafo, la persona sancionada recibirá una amonestación y se le impondrá una multa de NT$ 600.000 de conformidad con el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la misma. Acto. Hechos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. realizó una inspección a la persona sujeta al castigo los días ○○, ○○ y ○○, y descubrió que la persona sujeta al castigo tenía elementos especificados en los estándares de calidad del servicio de pedidos por Internet. no incluye la seguridad y la estabilidad de las transacciones, el informe de la prueba de estrés del sistema de certificados no se prueba utilizando diferentes cuentas para verificar los sellos al mismo tiempo, los procedimientos operativos estándar de recuperación de fallas del sistema de certificados no están formulados y el sistema de certificados y el mecanismo de conexión de la base de datos Después de la prueba de capacidad de los parámetros, las medidas de mejora propuestas no se implementaron para asignar suficientes recursos del sistema informático, lo que resultó en la recurrencia del rendimiento de ejecución del sistema de certificados y la respuesta lenta, etc., lo que constituyó una violación de la Ley de Gestión de Futuros. Motivos y fundamento jurídico: 1. Según "...si la industria de futuros viola esta Ley o las órdenes dictadas por esta Ley, además de ser sancionada conforme a esta Ley, la autoridad competente podrá, dependiendo de la gravedad del hecho, caso, hacer correcciones o imponer las siguientes sanciones, y podrá ordenarle que limite el plazo para mejorar: 1. Advertencia..." y "Cualquier persona que se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias será multada con una multa no inferior a NT$ 120.000 pero no más de NT$ 2,4 millones:... 2. Violación del artículo 56, párrafo 5... "La persona que emitió la orden" se especifica en el artículo 100, párrafo 1 y en el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la Ley de negociación de futuros. Ley respectivamente; posteriormente, “El funcionamiento del negocio de compraventa de futuros se ajustará a las leyes, estatutos sociales y al sistema de control interno del párrafo anterior”. “” se especifica en el artículo 2, inciso 2 de la Ordenación de la Comisión de Futuros. Normas. 2. Después de la investigación, la persona sujeta a sanción ha violado las siguientes disposiciones del apartado 2 del artículo 2 de las Reglas de Gestión de la Comisión de Futuros: (1) Los elementos especificados en los estándares de calidad para los servicios de colocación de pedidos por Internet de la persona sujeta a sanción no no incluye la seguridad de las transacciones y la estabilidad de las transacciones. , y el sistema de control interno de la persona sancionada CC-27010 Gestión de seguridad de Internet "(10) Estándares relacionados con la calidad del servicio de pedidos por Internet: cuando la empresa proporciona negocios de pedidos por Internet, teniendo en cuenta el servicio al cliente calidad, debería establecer estándares de calidad del servicio de pedidos por Internet. Los estándares relevantes para la calidad del servicio de pedidos deben incluir los siguientes puntos clave: 1. Seguridad de las transacciones... 2. Estabilidad de las transacciones y disponibilidad del sistema..." no cumple con las regulaciones. (2) La persona sancionada no formuló procedimientos operativos estándar para la recuperación de fallas del sistema de vales, los implementó y mantuvo registros y administró el funcionamiento continuo del sistema de control interno cc-30000 de la persona sancionada. "(2) Discutir con el personal de la unidad de negocios sobre situaciones anormales importantes. Cuando ocurra, con base en los siguientes momentos, considere el tipo de demanda operativa del sistema en ese momento, el nivel de negocios afectado y las medidas de contingencia que el personal relevante debe tomar, y formule un respaldo. "Plan con cooperación manual, que también debe incluir estándares de recuperación de fallas del sistema informático. Se deben implementar procedimientos operativos y se deben mantener registros". (3) La persona sancionada no realizó una prueba de capacidad de parámetros en el mecanismo de conexión entre el sistema de cupones y la base de datos, y no estimó los requisitos de recursos de parámetros por adelantado, lo que provocó que el programa no pudiera funcionar. (13) Aplicación gestión de cambios del sistema 2. Antes de que el sistema de aplicaciones entre en línea... es necesario formular un plan de configuración del sistema de aplicaciones, que incluya los siguientes elementos: (2) Planificación y prueba de capacidad". No se cumplen las regulaciones. (4) La persona castigada solo utilizó una sola cuenta para realizar pruebas de verificación de sellos en diferentes tiempos por minuto, y no realizó la prueba utilizando diferentes cuentas para realizar la verificación de sellos al mismo tiempo. Fue imposible evaluar con precisión la cantidad apropiada capacidad del sistema informático y la prueba de resistencia no fue perfecta, lo que resultó en ○ Se produjo una anomalía en el sistema de comercio el ○○, mes ○○, ○. Además, las medidas de mejora pertinentes propuestas el ○○, mes ○○, ○○ no se implementaron y se asignaron suficientes recursos del sistema informático. Grant Thornton experimentó otro problema con la ejecución del sistema de certificación el ○○ de 2018. La respuesta lenta y otras deficiencias son inconsistentes con el sistema de control interno de la persona que está siendo castigada cc -27020 Gestión de sistemas informáticos y seguridad operativa "(5) La empresa (corredor de futuros) debe estar equipada con un sistema informático con la capacidad suficiente necesaria para operar el negocio.", " (6) El sistema informático de la empresa (corredor de futuros) ) debería establecer un mecanismo y procedimiento para evaluar periódicamente (al menos una vez al año) la capacidad del sistema informático y las medidas de seguridad internamente o confiar a una organización profesional externa la realización de pruebas de estrés periódicas sobre la capacidad del sistema y su conservación. No se cumplen. 3. Las infracciones enumeradas anteriormente incluyen el informe de inspección de Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. de fecha ○○ mes ○○, la carta de fecha ○○ del mismo año y la declaración de la persona sancionada de fecha ○○ mes ○○ y ○ ○ Como lo demuestra la opinión escrita, la sanción de conformidad con el artículo 100, párrafo 1 y el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la Ley de Comercio de Futuros es la prevista. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, número 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: 國泰期貨股份有限公司 (Persona disponible: Sr. ○○, representante) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Sr. ○○, representante), Futures Business Association of the Republic of China (Sra. ○○, representante), Valores y Futuros Oficina de la Asociación (Sra. ○○, representante) Oficina de Contabilidad), Oficina de Valores y Futuros (Oficina de Secretaría), Oficina de Valores y Futuros (Grupo de Gestión de Futuros) Transcripción: Oficina de Valores y Futuros (Grupo de Gestión de Futuros) de esta Asociación