Securities and Futures Bureau

Destinatario de la acción disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Si la copia original se emite: 26 de mayo de 112, República de China, el número de emisión: Certificado de Gestión Financiera No. 1120334900 La persona a ser sancionada: Chen ○○ El número unificado de identidad nacional de tarjeta o Certificado de Nacionalidad y Residencia del extranjero Número: Omitido Dirección: Omitido Objeto: Se suspenderá la ejecución del negocio de futuros a un mes del sancionado desde el 1 de junio de 2020 al 30 de junio de 2012. Yuanfu Futures Co., Ltd. (en lo sucesivo, Yuanfu Futures) informará a la Comisión dentro de los 10 días siguientes a la fecha de cumplimiento de esta sanción sobre el estado de ejecución de la suspensión del negocio de futuros por parte del personal mencionado anteriormente. (También verifique que la persona sujeta al castigo no esté actualmente registrada como vendedor de futuros. Solicite al destinatario de la copia, la Asociación de Comerciantes de Futuros de la República de China, que la registre y administre). Hechos: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (en adelante, la Bolsa de Futuros) en ○ Se llevó a cabo una inspección en Yuanfu Futures los ○, ○ y ○, y se encontró que la persona castigada había conservado la libreta de la cuenta de depósito y retiro, la libreta de la tarjeta financiera y contraseña de la cuenta de operaciones de futuros del comerciante de futuros durante su empleo en Yuanfu Futures. La situación ha violado la Ley de Gestión de Futuros. Razones y fundamento jurídico: 1. Razones: (1) Según "...el responsable o empleado de la industria de futuros que viole esta Ley o la orden dictada de conformidad con esta Ley, además de ser sancionado de conformidad con de esta Ley, la autoridad competente también podrá, dependiendo de la gravedad del caso, ordenar la suspensión de la ejecución del negocio por un período inferior a 6 meses o el cese del cargo." Así se establece en el artículo 101, numeral 1 de la la Ley de Comercio de Futuros; posteriormente, "El responsable y vendedor de un comisionista de futuros no tendrá otra persona que las prescritas en el artículo 101 de esta Ley. Además de los actos prohibidos por el artículo 63 y el artículo 55 de la Ley de Comercio de Futuros Reglamento de Gestión de Comisiones, no se realizarán los siguientes actos..." se especifica en el artículo 16, inciso 2 del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros y Vendedores. , no podrá concurrir a las siguientes circunstancias: ... 7. Conservar dinero, sellos o libretas de ahorros en nombre de los comerciantes de futuros." Esto está claramente estipulado en el párrafo 7 del artículo 55 de las Reglas de Gestión de la Comisión de Futuros. (2) Durante el período en que la persona castigada estaba empleada en Yuanfu Futures, mantuvo la libreta de la cuenta de depósito y retiro, la tarjeta financiera de la libreta y la contraseña del comerciante de futuros ○○ cuenta de operaciones de futuros, lo que constituyó una violación del Artículo 16 de la Ley de Futuros. Responsable del Comerciante y Normas de Gestión de Vendedores Párrafo 2: Los comisionistas de futuros no deberán realizar conductas prohibidas por el artículo 55, numeral 7, del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros. (3) La violación de las normas antes mencionada se evidencia en el informe de inspección presentado por la Bolsa de Futuros el 0 de enero del año 0 y el día 0 del año 0, y será sancionada de conformidad con lo dispuesto en el artículo 101, párrafo 1 de la Ley de Comercio de Futuros. 2. Base jurídica: Artículo 101, párrafo 1, de la Ley de Negociación de Futuros, Artículo 16, párrafo 2, del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros y Vendedores, y Artículo 55, párrafo 7, del Reglamento de Gestión de Comisiones de Futuros. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a el día después de cumplir el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Apelación, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no impide la ejecución de esta sanción. Original: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Para ser entregado: Representante ○○○) Copias: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Asociación de Comercio de Futuros de la República de China (Representante Persona ○○○), Oficina de Valores y Futuros (Sección de Gestión de Futuros) de la Asociación