Pinahinto ng US SEC ang Di-umano'y $39 Milyong Panloloko ng Hedge Fund Adviser

Noong Miyerkules, ang US Securities and Exchange Commission (SEC ) ay nagsabi na nagsampa ito ng mga kaso ng pandaraya laban sa EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC at sa may-ari nito, si Andrew M. Middlebrooks, para sa diumano'y pagsali sa isang multi-year scheme na kinabibilangan ng maling paggamit at maling paggamit ng mga pondo ng mga namumuhunan.

Noong Mayo 19, hiniling ng SEC , at ipinagkaloob ng US District Court sa Eastern District ng Michigan, ang emergency na relief mula sa hukuman, kabilang ang isang pansamantalang restraining order laban sa EIA at Middlebrooks at isang asset freeze laban sa mga nasasakdal at pinangalanang mga nasasakdal sa relief.

Background ng Kaso

Mula sa kalagitnaan ng 2017 hanggang Abril 2022, ayon sa reklamo ng SEC na hindi selyado, nilinlang ng EIA at Middlebrooks ang mga mamumuhunan sa kanilang hedge fund, ang EIA All Weather Alpha Fund I, LP, sa pamamagitan ng paggawa ng mga maling pahayag tungkol sa pagganap ng pondo at kabuuang mga asset, na nagbibigay ng mali mga pahayag ng investor account; misrepresenting na may auditor ang pondo, at gumagawa at nagpapakalat ng pekeng opinyon sa pag-audit.

Bukod pa rito, ang reklamo ng SEC ay nagsasaad na ang EIA at Middlebrooks ay ginamit sa maling paraan ng bagong pera ng mamumuhunan upang maging mala-Ponzi. mga pagbabayad sa ibang mga namumuhunan upang linlangin ang mga namumuhunan sa paniniwalang ang pondo ay kumikita. Ayon sa reklamo, ginamit ni Middlebrooks ang mga pondo ng mamumuhunan para sa personal na paggamit, kabilang ang mga pagbabayad para sa mga alahas at credit card.

Si Middlebrooks ay sinisingil din sa reklamo ng SEC, na isinampa sa Eastern District ng Michigan, na may pagtulong at pag-aabay sa mga paglabag ng EIA sa Investment Advisers Act. Ang EIA at Middlebrooks ay idinemanda ng SEC para sa mga injunction, disgorgement of ill-gotten gains na may prejudgment interest, at mga pinansiyal na parusa.

“Tulad ng sinasabi namin sa reklamo, hinikayat ni Middlebrooks ang mga mamumuhunan sa pamamagitan ng pagsasabi ng mga pambihirang pagbabalik ng pagganap at pagkatapos ay itinago ang katotohanan ng kanyang pandaraya, kabilang ang paggawa ng mga dokumentong ibinigay sa mga namumuhunan. Ang aming mabilis na aksyon ay inilaan upang protektahan ang mga mamumuhunan mula sa hinaharap na pinsala, ”C. Dabney O'Riordan, Co-Chief ng Asset Management Unit sa US SEC, komento.

Naghahanap ng katotohanan at malaya sa panganib na mga Forex Brokers？ - WikiFX