Financial Conduct Authority

2013 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Conduct Authority (FCA) ay isang katawan ng regulasyong pang-pinansyal sa United Kingdom, ngunit nagpapatakbo nang nakapag-iisa ng Pamahalaang UK, at pinondohan ng singilin sa mga miyembro ng industriya ng serbisyong pinansyal. Noong ika-19 ng Disyembre 2012, ang Pinansyal na Serbisyo ng Batas 2012 ay tumanggap ng maharlikang panukala, at ito ay napalakas noong 1 Abril 2013. Ang Batas ay lumikha ng isang bagong balangkas ng regulasyon para sa mga serbisyo sa pananalapi at tinanggal ang Financial Services Authority. Kinokontrol ng FCA ang mga pinansiyal na kumpanya na nagbibigay ng mga serbisyo sa mga mamimili at pinapanatili ang integridad ng mga pinansiyal na merkado sa United Kingdom. Nakatuon ito sa regulasyon ng pag-uugali ng parehong mga kumpanya sa serbisyo ng pinansya at pakyawan.

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
  • Oras ng pagsisiwalat 2020-11-23
  • Halaga ng parusa $ 3,988,007.00 USD
  • Dahilan ng parusa Ang Panghuling Paunawa na ito ay tumutukoy sa mga paglabag sa PRIN 2, PRIN 3 at PRIN 5 na may kaugnayan sa pakyawan na pag-uugali sa sektor ng wholesale broker. Nagpataw kami ng multa. Pinagmulta ng Financial Conduct Authority (FCA) ang TFS-ICAP Ltd, isang FX options broker, £3.44m para sa paghahatid ng mapanlinlang na impormasyon sa mga kliyente.
Mga detalye ng pagsisiwalat

Pinagmumulta ng FCA ang TFS-ICAP £3.44 milyon para sa maling pag-uugali sa merkado

Pinagmulta ng Financial Conduct Authority (FCA) ang TFS-ICAP Ltd, isang FX options broker, £3.44m para sa pagpapahayag ng mapanlinlang na impormasyon sa mga kliyente. Sa pagitan ng 2008 at 2015, ang mga broker sa TFS-ICAP ay nagsagawa ng pagsasanay ng 'pag-print' na mga trade. Kasangkot dito ang mga broker na nakikipag-ugnayan sa kanilang mga kliyente na ang isang kalakalan ay naganap sa isang partikular na presyo at/o dami kapag walang ganoong kalakalan ang aktwal na naganap. Ang mga broker ng TFS-ICAP, sa maraming mga broking desk, ay ginawa ito nang hayagan at sa loob ng mahabang panahon. Ang mga trade sa pag-print ay naghangad na hikayatin ang mga kliyente na mag-trade kapag hindi pa nila nagawa, upang makabuo ng negosyo para sa TFS-ICAP. Dahil dito, hindi sinunod ng TFS-ICAP ang wastong pamantayan ng pag-uugali sa pamilihan. Higit pa rito, ang TFS-ICAP ay hindi tumugon sa mga babalang palatandaan na ang pag-imprenta ay maaaring nagaganap o kumilos upang tugunan ang panganib nito, at sa gayon ay nabigong kumilos nang may angkop na kasanayan, pangangalaga at kasipagan. Wala ring anumang mga rekord na magpapatunay sa kasanayan na, sa turn, ay nangangahulugan na ang pagsisiyasat ay kailangang magtatag ng pagkakaroon ng isang kasanayan na malabo at hindi naitala sa alinman sa mga talaan ng TFS-ICAP. Ang TFS-ICAP ay nagkaroon din ng mga pagkukulang sa kanyang pangangasiwa at mga kaayusan sa pagsunod upang makita at kontrahin ang panganib ng mga broker na nagbibigay ng impormasyon sa presyo o dami sa batayan na ito ay nakabatay sa aktwal na mga pangangalakal noong hindi ito naganap. Sinabi ni Mark Steward, Executive Director ng Enforcement and Market Oversight: 'Dapat na mapansin ng merkado na ito na ang pag-print, o pagbibigay ng impormasyon sa mga kliyente kung saan ang batayan para sa impormasyon ay hindi totoo, ay hindi naaayon sa naaangkop na mga pamantayan ng pag-uugali sa merkado. Dapat ding pansinin ng merkado na ang opacity ng naturang mga kasanayan, habang forensically mapaghamong, ay hindi rin hadlang sa pagkilos.' Ang FCA ay nagpapasalamat sa tulong na ibinigay ng Commodity Futures Trading Commission sa United States sa pagsisiyasat na ito. Sumang-ayon ang TFS-ICAP na lutasin ang kasong ito sa FCA, sa gayon ay magiging kwalipikado para sa 30% na diskwento sa pangkalahatang parusang pinansyal na ipinataw. Kung wala ang diskwento na ito, ang FCA ay magpapataw ng isang pinansiyal na parusa na £4.92 milyon.
Tingnan ang orihinal
dugtong

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon