Mga detalye ng pagsisiwalat -

National Futures Association

1982 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

"Ang National Futures Association (NFA) ay ang industriya, organisasyon na may pamamahala sa sarili para sa industriya ng derivatives ng Estados Unidos, na nagbibigay ng mga makabagong at epektibong programa sa regulasyon. Dinisenyo ng CFTC bilang isang nakarehistrong futures na samahan, ang NFA ay nagsisikap araw-araw upang pangalagaan ang integridad ng mga merkado ng derivatives, protektahan ang mga namumuhunan at matiyak na matugunan ng mga miyembro ang kanilang mga responsibilidad sa regulasyon."

Ibunyag ang broker

Sanction Multa

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
Oras ng pagsisiwalat 2022-04-14
Halaga ng parusa $ 250,000.00 USD
Dahilan ng parusa sa reklamo nito, sinabi ng bcc na IB kinansela ang mga retail order ng customer sa forex na salungat sa mga dahilan na pinahihintulutan sa ilalim ng nfa compliance rule 2-43(a)(1) at nabigong sapat na pangasiwaan ang mga empleyado nito sa pagsasagawa ng kanilang mga aktibidad sa forex sa ngalan ng firm upang matiyak ang pagsunod sa mga nauugnay na kinakailangan ng nfa , salungat sa tuntunin sa pagsunod sa nfa 2-36(e). sa desisyon nito, nalaman ng bcc na IB nilabag ang mga panuntunan sa pagsunod sa nfa 2-43(a)(1) at 2-36(e).

Mga detalye ng pagsisiwalat

nfa orders connecticut-based IB llc na magbayad ng $250,000 na multa

nfa orders connecticut-based IB llc na magbayad ng $250,000 na multa noong abril 14, chicago—inutusan ng nfa ang merchant ng komisyon sa futures na nakabatay sa connecticut at miyembro ng dealer ng forex IB llc na magbayad ng $250,000 na multa. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng IB , kung saan hindi inamin o tinanggihan ng kompanya ang mga paratang sa reklamo. sa reklamo nito, sinabi ng bcc na IB kinansela ang mga retail order ng customer sa forex na salungat sa mga dahilan na pinahihintulutan sa ilalim ng nfa compliance rule 2-43(a)(1) at nabigong sapat na pangasiwaan ang mga empleyado nito sa pagsasagawa ng kanilang mga aktibidad sa forex sa ngalan ng firm upang matiyak ang pagsunod sa mga nauugnay na kinakailangan ng nfa , salungat sa tuntunin sa pagsunod sa nfa 2-36(e). sa desisyon nito, nalaman ng bcc na IB nilabag ang mga panuntunan sa pagsunod sa nfa 2-43(a)(1) at 2-36(e).

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Warning

2024-01-09

Listahan ng Alerto sa Mamumuhunan