Mga detalye ng pagsisiwalat -

Financial Services Agency

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Services Agency (FSA) ay nangangasiwa sa lahat ng mga nagbibigay ng serbisyo sa pananalapi, kabilang ang mga Forex broker, sa Japan. Ang pinakahuling layunin ng FSA ng Japan ay upang mapanatili ang sistema ng pinansyal ng bansa at matiyak ang katatagan nito. May pananagutan din ito sa pagprotekta sa mga namumuhunan sa seguridad, ng mga tagapangasiwa , at mga depositors. Nakamit nito ang mga layunin nito sa isang iba't ibang mga paraan kabilang ang pagpaplano at paggawa ng patakaran, pangangasiwa ng mga serbisyo pinansyal, pangangasiwa ng mga transaksyon sa seguridad, at pag-inspeksyon sa mga institusyong pampinansyal sa pribadong sektor. Nang unang nilikha ang FSA ay isang katawan lamang ito ng administratibong Gayunpaman, ang mga responsibilidad nito ay pinalawak noong 2001 nang ito ay naging panlabas na kinatawan ng Cabinet Office ng Japan. Kinuha nito ang mga pananagutan ng Komite ng Pananalapi ng Pananalapi, at responsibilidad din para sa nabigo na mga institusyong pinansyal.Today, ang FSA Japan ay ginawang mananagot sa Ministro ng Pananalapi ng Hapon at nasisiyahan sa isang malawak na saklaw ng responsibilidad.

Ibunyag ang broker

Warning Pagsasaayos ng negosyo

MONEX

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
Oras ng pagsisiwalat 2004-06-25
Dahilan ng parusa Mga gawa ng hindi pagsasagawa ng pag-verify ng pagkakakilanlan para sa mga transaksyong pinaghihinalaang ng pagpapanggap

Mga detalye ng pagsisiwalat

Administratibong aksyon laban sa Monex, Inc.

Hunyo 25, 2004 Mga aksyong Administratibo ng Ahensya ng Serbisyong Pananalapi laban sa Monex, Inc. 1. Bilang resulta ng inspeksyon ng Monex, Inc. ng Securities and Exchange Surveillance Commission, kinilala ang mga sumusunod na paglabag sa mga batas at regulasyon, at isang rekomendasyon ang ginawa para sa aksyong administratibo (bubukas sa bagong window noong Hunyo 17, 2004). . ○ Mga pagkilos ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga transaksyon na pinaghihinalaang ng pagpapanggap , sa kabila ng hinala na ang nag-order ng order ay nagpapanggap na siya ang tao sa pangalan ng transaksyon, ang order ay tinanggap at isinagawa nang hindi na-verify ang pagkakakilanlan. Ang mga gawain sa itaas ay itinuturing na "hinala na ang kabilang partido ng transaksyon ay nagpapanggap bilang ang tao sa pangalan ng transaksyon o ang kinatawan, atbp. Ito ay nasa ilalim ng akto ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga customer kapag nagsasagawa ng mga naturang transaksyon , at itinuring na lumalabag sa Artikulo 3, Talata 1 ng Act on Identity Verification, atbp. ng mga Customer, atbp. ng Mga Institusyong Pinansyal, atbp. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa ngayon laban sa Monex, Inc. batay sa mga probisyon ng Artikulo 9 ng Act on Customer Identity Verification by Financial Institutions, atbp. (1) Kautusan sa pagwawasto ○ Pagwawasto sa paglabag ○ Paglilinaw kung saan nakasalalay ang responsibilidad ○ Lubusang kamalayan sa legal na pagsunod ng mga opisyal at empleyado ○ Pagtatatag ng isang sistema ng pamamahala ng customer kabilang ang masusing pag-verify ng pagkakakilanlan at pagtiyak sa pagiging epektibo nito Tungkol sa 1), iulat ang katayuan ng tugon bago ang Hulyo 23, 2004, at mag-ulat tungkol sa pagkuha ng mga kahina-hinalang account at ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang laban sa kanila tuwing tatlong buwan para sa susunod na taon.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Danger

2022-03-31

Listahan ng Babala - Stockskey