Financial Services Agency

Hunyo 7, 2006 Financial Services Agency Tungkol sa administratibong aksyon laban sa Monex, Inc. Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission, napag-alamang lumabag ang Monex, Inc. sa mga batas at regulasyon, at humiling ng administratibong aksyon. Isang rekomendasyon ang ginawa (bubukas sa isang bagong window noong Mayo 31, 2006). 1. Hindi sapat na pamamahala ng kalakalan ng mga seguridad ng customer, atbp. upang maiwasan ang hindi patas na pangangalakal Sa ganitong mga kaso, ang isang sistema ay hindi naitatag upang irehistro ang customer bilang isang tagaloob ng nakalistang kumpanya, atbp. (2) Ang taong namamahala sa insider registration system sa Legal Management Department ay hindi nakakumpleto ng insider registration procedures para sa mga customer na nagtatrabaho para sa mga nakalistang kumpanya, atbp. kaugnay ng kanilang mga tungkulin. Bilang resulta, nagpapatakbo sila sa ilalim ng isang sitwasyon kung saan maraming mga pagkukulang sa pagpaparehistro ng tagaloob ng mga customer na kaanib sa mga kumpanya tulad ng mga nakalistang kumpanya, atbp. Bilang resulta, hindi sapat ang pamamahala ng mga securities trading ng mga customer, atbp. Kami. ay tumatakbo sa ilalim ng mga kondisyon na hindi sapat upang maiwasan ang patas na kalakalan. Ang mga gawain sa itaas na isinagawa ng Kumpanya at ng mga empleyado nito ay itinuring na "nagpapalit ng mga seguridad ng mga customer" ayon sa itinakda sa Artikulo 10(4) ng Ordinansa ng Opisina ng Gabinete sa mga Regulasyon ng Batas, atbp. ng Mga Kumpanya ng Securities batay sa Artikulo 43(2) ng ang Securities and Exchange Act. Kinikilala na ito ay nasa ilalim ng akto ng pagpapatakbo ng isang negosyo na nasa ilalim ng "isang sitwasyon kung saan ang katayuan ng pamamahala ng atbp. ay itinuturing na hindi sapat para sa pag-iwas sa mga hindi patas na transaksyon na may kaugnayan sa impormasyon ng korporasyon." 2. Hindi sapat na pamamahala ng electronic information processing system para sa securities business Nagkaroon ng problema kung saan mali ang pagkalkula ng mga presyo ng kalakalan para sa ilan sa mga stock sa merkado. Ito ay sanhi ng hindi paggawa ng mga kinakailangang pagwawasto ng programa. (2) Dahil maraming system failure ang nangyari sa aming kumpanya, noong Oktubre 12, 2005, inutusan kami ng ahensya na mag-ulat tungkol sa mga sanhi ng mga pagkabigo at mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit. Ang isang ulat ay isinumite sa FSA upang magtatag ng isang sistema upang maunawaan ang lawak ng epekto ng mga pagbabago sa panlabas na system nang hindi tinatanaw ang mga ito, at lubusang kumpirmahin kung kailangan ang mga pagbabago sa system at kung mayroong anumang mga problema sa nilalaman. Ang kabiguan sa (1) sa itaas ay dahil sa halos kaparehong dahilan ng kabiguan na naganap noong Agosto 29, 2005 dahil sa hindi pagpansin sa lawak ng epekto ng paglipat sa bagong sistema ng JASDAQ Stock Exchange. Tungkol doon negosyo, binago ng executive officer ng system manager ng Kumpanya ang programa ng sistema ng kumpanya alinsunod sa pagbabago ng sistema ng pangangalakal ng Osaka Securities Exchange. Pinabayaan kong gawin ito, kahit na madali kong naisip ito . Ang mga gawain sa itaas na ginawa ng Kumpanya at ng mga empleyado nito ay ipinagbabawal ng Artikulo 10, Aytem 11 ng Ordinansa ng Gabinete Ordinansa Tungkol sa Mga Regulasyon sa Batas, atbp. ng Mga Kumpanya ng Securities batay sa Artikulo 43, Aytem 2 ng Securities and Exchange Law. Kinikilala na ito ay nasa ilalim ng pagkilos ng pagpapatakbo ng isang negosyo na nasa ilalim ng "isang sitwasyon kung saan ang pamamahala ng organisasyong nagpoproseso ay itinuturing na hindi sapat". Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. ○ Order sa pagpapahusay ng negosyo (1) Siyasatin ang dahilan ng malakihang pagtanggal ng insider registration, linawin ang mga problema sa pamamahala at pagpapatakbo ng insider registration work sa iyong kumpanya, at suriin ang registration work Para bumalangkas at magpatupad ng epektibong kongkretong mga hakbang sa pagpapabuti, kabilang ang pag-unlad ng mga sistema. (2) Ang pagkabigo ng system na naganap noong ika-27 ng Pebrero sa taong ito ay sanhi ng halos kaparehong dahilan ng pagkabigo ng sistema noong Agosto ng nakaraang taon, ngunit ang mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit na iniulat sa mga awtoridad noong ika-28 ng Disyembre ng nakaraang taon ay ganap na epektibo. Siyasatin ang dahilan ng pagkabigo, at magtatag ng isang epektibong sistema ng pamamahala ng system, kabilang ang pagrepaso sa mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit. (3) Linawin ang responsibilidad ng pamamahala, kabilang ang pamamahala, para sa paglitaw ng nasa itaas (1) at (2). (4) Itaas ang kamalayan ng legal na pagsunod sa mga opisyal at empleyado, at ipatupad ang pagsasanay na kinakailangan para sa wastong operasyon ng negosyo. (5) Mag-ulat nang nakasulat bago ang Hulyo 7, 2006 sa katayuan ng mga tugon sa (1) hanggang (4) sa itaas. (Tandaan) 1. Tungkol sa (1) sa itaas, mangyaring ilarawan sa partikular ang background sa pagpapakilala ng bagong sistema ng pagpaparehistro ng tagaloob sa oras ng pagsasanib, at kung paano kasangkot ang pamamahala sa pagpapakilala at gumawa ng mga desisyon. 2. Tungkol sa (2) sa itaas, i-verify ang pagiging epektibo ng check system para sa mga system na outsourced para sa operasyon at pamamahala, at bumuo ng kinakailangang sistema.