Financial Services Agency

Agosto 3, 2012 Financial Services Agency NOMURA Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. NOMURA Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission ng kumpanya ng stock (mula rito ay tinutukoy bilang "ang Kumpanya"), kinilala ang mga sumusunod na katotohanan ng mga legal na paglabag, at noong Hulyo 31, 2012, isang rekomendasyon ang inilabas upang humingi ng administratibong aksyon. ay nasira. ○ Sa aming kumpanya, hindi kami nagsasagawa ng mga kinakailangan at naaangkop na hakbang upang maiwasan ang hindi patas na pangangalakal sa pamamahala ng impormasyon ng kumpanya na may kaugnayan sa pampublikong pag-aalok ng mga bagong bahagi, tulad ng inilarawan sa ibaba. nakilala ang iba pang mga transaksyon. (1) Katayuan ng pagpapatakbo ng negosyo kung saan kinakailangan at naaangkop na mga hakbang ay hindi ginawa upang maiwasan ang hindi patas na pangangalakal patungkol sa pamamahala ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok Ang internal control department ay labis na nagtitiwala na ang pagbuo at pagpapatakbo ng corporate information management system ay angkop at na walang problemang maaaring lumabas. Kinilala na ang check-and-balance function ay hindi sapat na naisagawa, tulad ng hindi sapat na pag-unawa sa aktwal na sitwasyon at pagkumpirma ng pagsunod sa mga batas at regulasyon. Bilang karagdagan, ang mga executive at empleyado na may pananagutan sa pagtatatag at pagpapatakbo ng isang legal na sistema ng pagsunod at isang wastong sistema ng pamamahala para sa impormasyon ng korporasyon ay walang pagkilala na dapat kailanganin sa liwanag ng kanilang mga responsibilidad, at tumugon nang hindi sapat mula simula hanggang katapusan. hindi ginampanan ang tungkuling kinakailangan ng isang tagapagpatakbo ng negosyo ng mga instrumento sa pananalapi at tagabantay ng merkado upang matukoy at masuri ang problema sa isang maagang yugto at gumawa ng naaangkop na mga hakbang ayon sa layunin at layunin ng Financial Instruments and Exchange Act. Institusyon para sa pagpapadala ng impormasyon sa labas ng Chinese wall Investor sales department staff ay lubusang nagpatupad ng isang profit-first sales system sa loob ng departamento, na nagreresulta sa kakulangan ng kamalayan ng legal na pagsunod sa loob ng departamento at isang pampublikong alok ng kapital. Ang pamamahala ng impormasyong nauugnay sa kumpanya ito ay hindi kumpleto. Ang mga miyembro ng staff ng institutional investor sales department ay may simpleng ideya na okay na hulaan ang pangalan ng isang kumpanya nang hindi tinatanong ang pangalan ng kumpanya. Naging pamantayan na ang aktibong pagkuha ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa isang proyekto o impormasyon na maaaring gamitin upang mahinuha ang pangalan ng isang tatak at gamitin ito sa mga aktibidad sa pagbebenta. C. Ang aktibong pagkuha ng impormasyon mula sa panig ng pagbebenta hanggang sa mga in-house na analyst ng Institutional Investors Staff na namamahala sa mga pondo ng hedge sa departamento ng pagbebenta ay patuloy na nakipag-ugnayan sa mga in-house na analyst upang makakuha ng impormasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok na maaaring malaman, at gumawa ng mga pampublikong alok. Aktibo kaming nakakuha ng impormasyon ng kumpanya na may kaugnayan sa mga proyekto sa pagpapalaki ng kapital. Bilang karagdagan, ang ilang mga in-house na analyst ay tumugon lamang sa katayuan ng mga tseke ng departamento ng pangangasiwa ng kalakalan tungkol sa mga isyung nakaiskedyul para sa isang pampublikong alok. d) Pagbabahagi ng impormasyon sa loob ng departamento ng pagbebenta ng institusyonal na mamumuhunan Sa loob ng departamento ng pagbebenta ng institusyonal na mamumuhunan, tungkol sa impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok na nakuha ng mga kawani, kapag binanggit ang pangalan ng kumpanya, magdagdag ng mga puna tulad ng "nabalitaan". walang problema kung gagawin natin ito, at ibinahagi sa loob ng departamento ang impormasyong may kaugnayan sa mga korporasyong may kaugnayan sa mga pampublikong handog. (2) Mga pagkilos ng paghingi ng mga customer sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyong nauugnay sa korporasyon para sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon, atbp., at iba pang hindi naaangkop na operasyon ng negosyo (a) Direktor a, na patuloy na nakakuha ng impormasyong nauugnay sa korporasyon mula sa departamentong may hawak na kumpanya -kaugnay na impormasyon, ibinunyag na impormasyong may kaugnayan sa korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok ng mga pagbabahagi ng Kumpanya A (mula rito ay tinutukoy bilang "Impormasyon ng Kumpanya A"), at kasama ang kanyang nasasakupan, Tagapamahala ng Seksyon b, ay humingi ng mga customer na bumili at magbenta ng mga bahagi ng Kumpanya A at mag-aplay para sa pampublikong pag-aalok ng mga bagong pagbabahagi sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon sa Kumpanya A sa mga kostumer bago isinapubliko ang impormasyon sa Kumpanya A. Kinikilala. Bilang karagdagan, kinikilala na ang Manager ay humingi ng isa pang customer na mag-aplay para sa pagkuha ng mga bagong pampublikong inaalok na bahagi ng Kumpanya A sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon sa Kumpanya A sa ibang mga customer bago ang impormasyon sa Kumpanya A ay ginawang pampubliko. (b) Ang Miyembro c, na nakakuha ng impormasyon ng kumpanya na may kaugnayan sa pampublikong alok ng mga pagbabahagi ng Kumpanya B (mula rito ay tinutukoy bilang "impormasyon ng Kumpanya B"), ay magbibigay sa kostumer ng impormasyon ng Kumpanya B bago isapubliko ang impormasyon ng Kumpanya B. ay kinikilala na humingi siya ng aplikasyon para sa pagkuha ng mga bagong pampublikong inaalok na bahagi ng mga bahagi ng Kumpanya B sa pamamagitan ng pagbibigay ng mga ito. (c) Pagkatapos mangolekta ng impormasyon mula sa mga in-house na analyst, atbp., at makakuha ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok ng mga pagbabahagi ng Kumpanya C (mula rito ay tinutukoy bilang "impormasyon ng Kumpanya C"), ipapaalam ng d miyembro sa customer na ang Kumpanya C ang impormasyon ay Kinikilala na siya ay nanghingi ng kalakalan ng mga pagbabahagi ng Kumpanya C sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon ng Kumpanya C bago ito isapubliko. B.Iba pang hindi naaangkop na pagpapatakbo ng negosyo (a) Mayroong maraming mga kaso kung saan may mataas na posibilidad na ang mga customer ay hinihingi sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok ng bagong kapital. (b) Maraming mga kaso ang natukoy kung saan may posibilidad na ang impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok ay ibinigay sa mga customer. Sa mga tuntunin ng katotohanan na ang aktwal na mga kondisyon ng (1) at (2) sa itaas ay hindi naiintindihan, ang epektibong pamamahala at pangangasiwa ng sistema ng pamamahala ng impormasyon ng kumpanya ng pamamahala ng Kumpanya ay hindi sapat na naisagawa, at ang sistema ng pamamahala ng negosyo ay hindi sapat. .nakilala na ito ay wala. Bilang karagdagan, ang sistema ng pamamahala ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok tulad ng (1) at (2) B sa itaas sa aming kumpanya ay hindi nagsasagawa ng kinakailangan at naaangkop na mga hakbang upang maiwasan ang hindi patas na kalakalan. at nasa ilalim ng Artikulo 123, Paragraph 1, Item 5 ng Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business, atbp. batay sa Artikulo 40, Aytem 2 ng Financial Instruments and Exchange Act. Higit pa rito, ang pagkilos ng paghingi ng mga customer sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyong nauugnay sa kumpanya para sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon, tulad ng sa (2) a sa itaas, ay ipinagbabawal sa ilalim ng mga pangyayari kung saan ang mga kakulangan ay kinikilala sa sistema ng pamamahala ng impormasyong nauugnay sa kumpanya sa Kinikilala ito bilang isang corporate act at nasa ilalim ng Article 117, Paragraph 1, Item 14 ng Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business, atbp. batay sa Article 38, Item 7 ng Financial Instruments and Exchange Act. kinikilala bilang isang bagay. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa laban sa aming kumpanya ngayon. ○ Kautusan sa pagpapahusay ng negosyo batay sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act (1) Tiyakin ang pagpapatupad at pagtatatag ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit sa ulat ng panloob na pagsisiyasat. (2) Pana-panahong iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. (3) Regular na i-verify ang bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at iulat ang mga resulta ng pag-verify. (Tandaan) Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (4) Tungkol sa (1) hanggang (3) sa itaas, ang huling araw para sa unang ulat ay Agosto 10 (Biyernes). Pagkatapos noon, ang deadline ay dapat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter. Anuman ang deadline sa itaas, ang mga ulat ay dapat isumite kung kinakailangan.